前言

 

 

 

 

一、关于考试政策

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

考试一年四次，分别3月、6月、9月、11月、考试时间均为2小时，考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考生可根据需要选择参考科目。

证券从业资格考试成绩查询时间一般在考试结束后七个工作日内公布。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

二、教材重点章节分布

第一重点章节为：第四章、证券经济业务

第二重点章节为：第二章 、证券交易程序

第三重点章节为：第五章 经济业务相关事务

第四重点章节：第三章 特别交易事项及其监管

第五重点章节：第六章 证券自营业务 第七章 资产管理  第八章 融资融券业务  第九章 债券回购交易

第六重点章节：第一章  证券交易概述   第十章证券登记与交易结算

三、教材变化部分

今年教材沿用2012年版教材，所以变化部分即为2012年教材变化部分

第三章  特别交易事项及其监管

大纲修改内容：熟悉创业板股票的退市风险和其他风险警示处理的规定。

第四章  证券经纪业务

大纲修改内容：熟悉证券经济业务账户管理 、 委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范；证券投资顾问服务，管理要求

第六章 证券自营业务

大纲修改内容:掌握证券自营业务的投资范围

第八章  融资融券业务

大纲修改内容：熟悉客户开户提交担保品授信额度的确定和授信方式 。熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

三、针对三种题型如何作答（单项选择题）

考试题对单项选择题的答题备选项的附带说明是“只有1个最符合题意”。对于单项选择题，注意使用排除法进行选择，判断的标准就以教材的基本陈述为准。另外，要注意的是，有一定比例的试题是否定式题干，要求选择出错误的选项，此时一定要注意题干要求，避免出现低级错误。

单选题型  例题一：

证券交易竞价原则是(　　)。

a.价格优先，时间优先    b.价格优先，客户优先

c.价格优先，数量优先     d.时间优先，数量优先

答案为a。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

单选题型  例题二：

上海证券交易所当日账户开立，(　　)日生效。

a.t+1           b.t 

c.t+2           d.t+3

答案为a。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(t+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(t日)即可用于交易。

三、针对三种题型如何作答（多项选择题）

各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

注：不同于其它的一些考试，可以四项全选

多选题型  例题一：

投资者具有(　　)情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 

a.撤销当日有交易行为的    b.撤销当日有申报的

c.新股申购未到期的           d.相关机构未允许撤销的

答案为abcd。除a、b、c、d选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。

三、针对三种题型如何作答（判断题）

共60小题，每小题0.5分，共30分。判断各小题的对错，正确的为a，错误的为b。)

判断题型  例题：

1.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。(　　)

答案为b。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

四、复习建议　

（1）复习要尽可能全面；重点看大纲，将大纲中的知识点在教材中一一标记，做到心中有数。

（2）抓住重点。考试最重要的内容是第四章、第二章、第五章、第三章，对于重点章节，一定要深刻、认真掌握。

（3）制定合理科学的学习计划。证券考试整体难度不大，建议学员在开始全面复习相关课程之前，制定一个切实可行的学习计划，并且约束自己严格按照计划执行。在跟随网络课程老师讲授的同时，辅之以一定数量的习题进行练习，相信一定能顺利通过考试。

五、授课形式

第一模块：全程强化班

课程内容：共计15小时左右。根据大纲，讲解教材全部考点

课程辅助：10-15道章节练习题

学习效果：完成这一模块的学习，将掌握教材中各个考点，全面熟悉教材。

          够应对考试，知道每个考点对应在哪个章节。

第二模块：串讲点题班

课程内容：全程共10个课时，共计5小时。在全部考点的基础之上，压缩考点范围，串讲重要考点

学习效果：完成这一模块的学习，将明确重要考点。在考试中能得到60%的分数。

第三模块：应试技巧班

课程内容：全程约4个课时，共计2小时。根据题型，讲解答题技巧及得分点。

学习效果：完成这一模块的学习，遇到不会的题也能及时把题做对，答题分数有效提高10-30分。

第四模块：应试模考班

课程内容：包含3套高含金量模拟试卷，有效预测考点及命题方向

学习效果：完成这一模块的学习，能够对考点进行查漏补缺，为完全应试做好准备。