知识点五、监督管理(熟悉)
(一)制定业务规则
(二)公布信息
证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息:
1.转融资余额。
2.转融券余额。
3.转融通成交数据。
4.转融通费率。
(三)建立合规管理与风险控制机制
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:
1.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
2.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%。
3.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。
4.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。