（四）工程项目准备阶段咨询（p111～118★）

 

【知识体系】

 

工程设计

•一概念：

工程设计是指根据已批准的可行性研究报告对拟建工程的技术、经济、资源、环境等进行更加深入细致的分析，编制设计文件、绘制设计图纸。

•工程设计的任务：

工程设计的任务是对拟建工程的生产工艺流程、设备选型、建筑物外形和内部空间布置、结构构造、建筑群的组合以及与周围环境的相互联系等方面提出清晰、明确、详尽的描述，展现在图纸和说明文件上，并计算工程造价，作为施工的依据。

•两阶段设计（补充画图）：

咨询工程师提供融资服务应重点注意下列问题：（2012新增）

①准确测算工程项目投资额，保证建设项目完工资金和投入运营所需资金相匹配

②严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度

③合理选择资金来源渠道和资金筹措方案

④深入进行融资方案的分析和比选

 

（1）主要采购二方式：

公开招标和邀请招标

（2）适用范围：

《中华人民共和国招标投标法》规定，在境内进行下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购，凡达到国家规定的规模标准，必须进行招标：

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

规模标准：

①施工单项合同估算价在200万元↑；

②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元↑；

③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元↑；

*单项合同估算价低于以上三项标准，但项目总投资额在3000万元↑的。

（3）招标与投标程序

工程采购的招标与投标程序通常为：

1）申请招标      

2）发布资格预审通告

3）资格预审评审

4）向资格预审合格者发出投标邀请书

5）发售招标文件

6）组织现场踏勘和标前会议

7）接受投标文件

8）开标

9）评标

10）定标

11）签约   

（4）咨询服务内容

咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审，确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

4.招标代理（略•详见知识点六“工程咨询招标与投标”）

（五）工程项目实施阶段的咨询（p119～p127★★）

1.工程项目合同管理（★★）

在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理。

合同的分类（了解）

按合同双方的交易方式可分为五种类型，实行差别化合同管理：

（1）委托合同

（2）承包合同

（3）交易合同

（4）出让合同

（5）租赁合同

【记忆技窍】“委承、交出租”5类型合同

 

（2）单价合同

根据合同中确定的各分部分项工程的单价和工程量计算合同价格。在招标文件中所列工作量通常是暂估的，工程实施中允许随工程量的变化而调整合同总价，支付给承包商的工程款按实际完成工程量和合同中确定的单价计算。

（3）成本加酬金合同

根据工程的实际成本加上一笔支付给承包商的酬金作为工程报价，即项目单位向承包商支付实际工程成本中的直接费，再按事先议定的方式为承包商的服务支付酬金（包括管理费和利润）。

适用于：某些急于建设而设计工作尚未深入的工程项目，不具备计算工程单价或总价的条件，如灾后重建工程等。由于竞争性差，项目单位难以控制投资，在实际工程承包中较少采用。

 

3.设备监理（略）

4.工程项目竣工咨询

竣工报告包括以下主要内容：

（1）对项目工程质量的预验收；

（2）编制竣工决算书；

（3）竣工资料准备；

（4）项目竣工报告。

（六）工程项目后评价（p127～p141★★★）

1.工程项目后评价的定义及原则

定义：是指对已经完成的项目的设定目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。

后评价服务的根本原则：是“实践是检验真理的唯一标准” 。

3.项目后评价的范围和内容（★★）

项目后评价涉及项目周期的全过程，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。

6.项目后评价工作程序（了解）

（1）接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。

（2）成立后评价小组，制订评价计划。

（3）设计调查方案，聘请有关专家。

（4）阅读文件，收集资料。

（5）开展调查，了解情况。

（6）分析资料，形成报告。

（7）提交后评价报告，反馈信息。

7.中央政府投资项目后评价（略）

8.中央企业固定资产投资项目后评价（略）

【真题回顾】

2010年第一大题1）问。（20分）

a省公路管理部门利用世界银行贷款建设由b市通往该省t港口的高速公路项目（简称bt高速公路）。bt高速公路全长114km，于2003年初开工，2004年底完工，并于2005年1月投入运营。

2010年初，a省高速公路管理部门决定开展该项目的后评价工作，并组织了项目咨询招标，c咨询公司中标。双方采用fidic《客户/咨询工程师标准服务协议书》格式签订了咨询服务合同。合同协议书的部分条款如下：

（1）咨询项目名称：bt高速公路项目后评价。

（2）咨询服务期限；自2010年3月1日以，200日历天（扣除节假日）。

（3）提交成果时间：合同工期最后一天之前提交后评价报告。

（4）咨询报酬：采用人月费单价法计算咨询服务费。

根据a省公路管理部门提供的资料：a省2004年的gdp为18000亿元；未考虑bt高速公路项目影响，预测2004－2009年a省的gdp平均增速为12%；受bt高速公路项目影响，2009年gdp增至36500亿元。

问题：

1.简述bt高速公路项目后评价的任务。

【答案】bt高速公路项目后评价的任务：

（1）对bt高速公路项目全过程的回顾和总结；

（2）对bt高速公路项目效果和效益的分析评价；

（3）对bt高速公路项目目标实现程度和持续性的评价；

（4）总结经验教训，提出对策建议。

【解析】《概论》p126后评价

2.指出该咨询服务合同协议书上述条款中的不妥之处，并给予改正。该合同通用条款的基本内容有哪些？（涉及《概论》p185招标文件，略）

3.简单说明采用人月费单价法计算咨询服务费时，人月费率（月酬金）的组成内容。（涉及《概论》p194咨询服务费用的计算，略）

4.从“有无对比”角度，计算2009年a省gdp增长率。（涉及《概论》p54对比法，略）

5.从“前后对比”角度，计算2009年相对于2004年a省gdp增长率。（涉及《概论》p54对比法，略）

（七）工程项目管理咨询（p141～148★）

1.工程项目管理的概念

（1）项目管理的主体：项目管理者（项目管理主体涉及项目单位、咨询单位、承包商、供应商、贷款银行和政府部门）。

项目单位是对项目进行全面管理的中心。

（2）项目管理的对象：工程项目。

（3）工程项目管理的层次：

按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。

（4）工程项目管理的职能

对项目的资源和对项目实施的过程所进行的计划、组织、协调和控制活动。

【真题回顾】

2009第一大题

a咨询公司具有相应的工程咨询和环境影响评价资质，近期开展了以下三项咨询业务：

业务1：受甲企业委托，为其投资的某水电项目编制了项目申请报告，报告从企业角度详细论证了项目的市场前景、盈利能力和资金来源，从政府公共管理的角度重点阐述了项目的生态环境影响、节能方案分析、资源开发及综合利用分析三个方面的内容。

业务2：受乙企业委托，为其在境外某投资项目编制了项目申请报告，报告包括以下内容：（1）项目名称、投资方基本情况；（2）项目背景及投资环境；（3）项目建设规模、主要建设内容、产品及目标市场，项目效益和风险情况；（4）项目总投资、各方出资额及出资方式、融资方案及用汇金额；（5）项目生态环境影响分析；（6）项目社会影响分析。在乙企业提交境外投资项目申请报告后，政府委托b咨询公司对该报告进行了评估。

业务3：受丙企业委托，对其需报政府核准的某项目编制了环境影响报告书。报告书包括以下内容：（1）建设项目概况；（2）建设项目周围环境现状；（3）建设项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估；（4）环境影响评价的结论。

问题：

1.业务1中，项目申请报告论证的角度是否准确？说明理由。项目申请报告的论证通常还应补充哪些方面的内容？

【答案】业务1中，项目申请报告论证的角度不准确。

理由：项目申请报告应重点阐述政府（或国家）关注的有关外部性、公共性等事项，不再详细论证企业内部角度关注的事项。

2.业务2中，境外投资项目申请报告的内容中哪些是必要的？

【答案】业务2中，境外投资项目申请报告的必要内容有：

（1）项目名称、投资方基本情况；

（2）项目背景及投资环境情况；

（3）项目建设规模、主要建设内容、产品及目标市场以及项目效益和风险情况；

（4）项目总投资、各方出资额及出资方式、融资方案及用汇金额。

3.业务2中，b咨询公司在评估中应该重点评估哪些内容？

【答案】业务2中，b咨询公司在评估中应该重点评估的内容：

（1）是否符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；

（2）是否符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；

（3）是否符合国家资本项目管理和外债管理规定；

（4）投资主体是否具备相应的投资实力。

4.业务3中，丙企业按规定应在什么时候完成该项目环境影响评价文件的报告手续？除上述内容外，环境影响报告书还应包括哪些内容？（涉及《决策》，略）