2f320040 水利水电工程施工招标投标管理

2f320041 施工招标投标管理要求

2f320042 施工招标的条件与程序

2f320043 施工投标的条件与程序

2f320044 施工分包的要求

2f320041 施工招标投标管理要求

知识点一、施工招标的主要管理要求

（一）招标方式

施工招标方式分为公开招标和邀请招标。

1．公开招标

有下列情形之一的必须公开招标：

（1）国家重点水利项目；（2）地方重点水利项目；（3）全部使用国有资金投资的水利项目；（4）国有资金投资占控股或者主导地位的水利项目。

2．邀请招标

国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，有下列情形之一的，可以邀请招标：

（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

邀请招标由招标人申请有关行政监督部门作出认定。

3．不招标

下列项目可不进行招标，但须经行政监督部门批准：

（1）需要采用不可替代的专利或者专有技术；

（2）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；

（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；

（4）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；

（5）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的；

（6）国家规定的其他特殊情形。

（二）资格审查

资格审查方式分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查，资格后审是指开标后对投标人进行的资格审查。

资格审查办法包括合格制和有限数量制。

知识点二、施工投标的主要管理要求

（一）投标人回避

（1）为招标人不具有独立法人资格的附属机构；

（2）为招标项目提供设计或咨询服务的，；

（3）为招标项目的监理人；

（4）为招标项目的代建人；

（5）为招标项目提供招标代理服务的；

（6）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；

（7）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；

（8）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；

（9）被责令停业的；

（10）被暂停或取消投标资格的；

（11）财产被接管或冻结的；

（12）在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。

（二）投标人资质

建筑业企业资质等级分为总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

取得施工总承包资质的企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。

取得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和发包人依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。

取得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。

1．施工总承包企业资质等级的划分和承包范围

水利水电工程施工总承包企业资质等级分为特级、一级、二级、三级，相应承包范围是：

（1）特级企业可承担各种类型的水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程的施工。

（2）一级企业可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的各种类型水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程的施工。

（3）二级企业可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的下列工程的施工：库容1亿m³、装机容量100mw及以下水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程施工。

（4）三级企业可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的下列工程的施工：库容1000万m³、装机容量10mw及以下水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程施工。

2．施工专业承包企业资质等级的划分和承包范围

水利水电工程施工专业承包企业资质划分为水工建筑物基础处理工程、水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电设备安装工程、河湖整治工程、堤防工程、水工大坝工程和水工隧洞工程7个专业，每个专业分为一级、二级、三级。

2f320042 施工招标的条件与程序

知识点一、施工招标条件

（1）初步设计已经批准；

（2）资金来源已落实，年度投资计划已安排；

（3）监理单位已确定；

（4）有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；

（5）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。

知识点二、施工招标程序

水利工程施工一般包括招标报告备案、编制招标文件、发布招标信息、出售招标文件、组织踏勘现场和投标预备会（若组织）、招标文件澄清与修改（若有）、招标文件异议处理、组织开标、评标、确定中标人、提交招标投标情况的书面总结报告、发中标通知书、订立书面合同程序。

1．编制招标文件

2．发布招标公告

采用公开招标方式的项目，招标人应当在国家发展计划委员会指定的媒介发布招标公告。招标文件的发售期不得少于5日。

采用邀请招标方式的，招标人应当向3个以上有投标资格的法人或其他组织发出投标邀请书。投标人少于3个的，招标人应当重新招标。

3．组织踏勘现场和投标预备会

招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。

对于投标人提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分。

4．澄清和修改招标文件

投标人对招标文件如有疑问，应在投标截止时间17天前以书面形式，要求招标人对招标文件予以澄清。

招标文件的澄清和修改通知将在投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人。如果通知发出的时间距投标截止时间不足15天，且影响投标文件编制的，相应延长投标截止时间。

5．处理招标文件异议

潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复。未在规定时间提出异议的，不得再对招标文件相关内容提出投诉。

6．编制标底和最高投标限价

一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布。

7．确定中标人

招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人顺序确定中标人。

国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，确定中标人应遵守下述规定：

（1）招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。

（2）排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。

（3）当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。

（4）在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。

（5）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人。

中标通知书对招标人和中标人具有法律约束力。

（6）定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。

8．重新招标

（1）投标截止时间止，投标人少于3个的；

（2）评标委员会评审后否决所有投标的；

（3）评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不足3个使得投标明显缺乏竞争，评标委员会决定否决全部投标的；

（4）同意延长投标有效期的投标人少于3个的；

（5）中标候选人均未与招标人签订合同的。

2f320043 施工投标的条件与程序

知识点一、施工投标条件

投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、财务状况、信誉等资格条件。

1．资质

包括资质证书有效性和资质符合性两个方面的内容。

2．财务状况

包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等方面。

3．投标人业绩

一般指类似工程业绩。

4．信誉

投标人应达到招标文件约定的信用等级。信用等级分为诚信（aaa级、aa级、a级）、守信（bbb级）、失信（ccc级）三等五级。

良好行为记录信息发布期限为3年。不良行为记录信息发布期限不少于6个月。

下列行为的是不良行为：

（1）超越本单位资质等级承揽工程的；

（2）未取得资质证书承揽工程的；

（3）以欺骗手段取得资质证书承揽工程的；

（4）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的；

（5）相互串通投标或与招标人串通投标的，以向招标人或者评标委员会成员行贿手段谋取中标的；

（6）投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的；

（7）中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的；

（8）非因不可抗力原因，中标人不按照与招标人订立的合同履行义务。

5．项目经理资格

项目经理应当由本单位的水利水电工程专业注册建造师担任。应有一定数量类似工程业绩，具备有效的安全 生产考核合格证书。

6．营业执照和安全生产许可证

（1）投标报价不应超过营业执照上载明的注册资金的五倍。

（2）投标人应持有有效的安全生产许可证。

知识点二、施工投标的主要程序

1．编制投标文件

投标文件格式要求有：

（1）投标文件签字盖章要求是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加盖投标人单位章并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字，已标价的工程量清单还应由注册水利工程造价工程师加盖执业印章。

（2）投标文件份数要求是正本1份，副本4份。

（3）投标文件用a4纸装订成册，编制目录和页码，并不得采用活页夹装订。

（4）投标人应按招标文件“工程量清单”的要求填写相应表格。

2．遵守投标有效期约束

水利工程施工招标投标有效期一般为56天。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件。特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。

3．递交投标保证金

作为投标文件的组成部分。

（1）以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。

（2）联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。

（3）投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作废标处理。

（4）招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及相应利息。

（5）投标保证金与投标有效期一致。

投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标保证金将不予退还。

4．参加开标会

（1）递交投标文件

投标人应在投标截止时间前，将密封好的投标文件向招标人递交。

（2）参加开标人员的要求

投标人的法定代表人或委托代理人应参加开标会，且应持有本人身份证件及法定代表人或委托代理人证明文件。

5．按评标委员会要求澄清和补正投标文件

（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。

（2）澄清、说明和补正不得改变实质性内容。

（3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。

（4）评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步澄清、说明或补正的，投标人应予配合。

6．评标公示期

招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。

知识点三、投标中应考虑的评标因素

水利工程施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法。

综合评估法中，评审包括初步评审和详细评审。

初步评审标准分为形式评审标准、资格评审标准、响应性评审标准。

详细评审标准包括对施工组织设计、项目管理机构和投标报价等进行量化打分。

（一）初步评审

1．形式评审标准

（1）投标人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致；（2）签字盖章符合规定；（3）文件格式符合规定；（4）联合体投标人须提交联合体协议书，并明确联合体牵头人；（5）只能有一个报价；（6）投标文件的正本、副本数量符合规定；（7）投标文件的印刷与装订符合规定；（8）投标文件的密封和标识符合规定。

2．资格评审标准

3．响应性评审标准

（1）投标范围符合规定；（2）计划工期符合规定；（3）工程质量符合规定；（4）投标有效期符合规定；（5）投标保证金符合规定；（6）权利义务符合合同条款及格式规定的权利义务；（7）已标价工程量清单符合要求；（8）技术标准和要求符合规定。

（二）详细评审

详细评审阶段需要评审的因素有施工组织设计、项目管理机构、投标报价和投标人综合实力。

1．赋分标准

（1）施工组织设计一般占40%～60%

（2）项目管理机构一般占15%～20%；

（3）投标报价一般占20%～30%；

（4）投标人综合实力一般占10%。

2．投标报价评审

投标报价评审分为总价和分项报价合理性两方面。

（1）总价评审

根据投标人报价与评标基准价的偏差率来计算。

评标基准价的计算有两种方法：①采用有效报价的平均数确定（适用于招标人不提供标底的）；②采用复合标底确定评标基准价（适用于招标人提供标底的）。

（2）分项报价合理性

分项报价合理性可从投标报价依据的基础价格、费用构成、主要工程项目的单价和总价项目等方面评审，重点是评审有无不平衡报价、工程单价分析合理性、基础单价来源或计算可靠性或合理性和总价项目是否满足招标项目需要。

2f320044 施工分包的要求

知识点一、项目法人分包管理职责

1．转包和违法分包的法律法规限制

禁止转包，如果分包行为违反具体规定，则是违法分包。

2．履行分包管理职责时应注意以下几点：

（1）《分包管理规定》的适用范围是，政府参与投资且依照《水利工程建设项目招标投标管理规定》必须进行招标的水利建设工程。

（2）水利部负责全国水利建设工程施工分包的监督管理工作。

（3）各流域机构和各级水行政主管部门负责辖区内有管辖权的水利建设工程施工分包的监督管理工作。

（4）水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。主要建筑物的主体结构，由项目法人要求设计单位在设计文件或招标文件中明确。

（5）有下列情况之一，项目法人可向承包人推荐分包人：

①承包人不具备相应的施工能力；

②承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务；

③有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护。

如承包人同意，由承包人与分包人签订分包合同，并对分包人的行为负全部责任；如承包人拒绝，可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。

（6）项目法人一般不得直接指定分包人。如承包人无力在合同规定的期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，可对部分工程指定分包人。

因非承包人原因形成指定分包条件的，项目法人的指定分包不得增加承包人的额外费用；因承包人原因形成指定分包条件的，承包人应负责因指定分包增加的相应费用。

由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由指定分包人直接对项目法人负责，承包人不对此承担责任。职责划分可由承包人与项目法人签订协议明确。

（7）发包人或其委托的监理单位要对承包人和分包人签订的分包合同的实施情况进行监督检查。

知识点二、承包单位分包管理职责

1．法律、法规对转包、分包的限制

施工单位可以在投标时提出分包，也可以在施工过程中提出分包。如果招标人在招标文件中没有禁止分包时，投标人也可以在投标文件中提出分包的方案。

2．承包单位分包的管理职责

（1）施工分包的，承包单位仍需履行并承担与项目法人所签合同确定的责任和义务。

（2）水利工程施工分包按分包性质分为工程分包和劳务作业分包。

（3）工程分包应在施工承包合同中约定，或经项目法人书面认可。劳务作业分包由承包人与分包人通过劳务合同约定。

（4）承包人和分包人应当依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。

（5）除项目法人依法指定分包外，承包人对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负全部责任。承包人应对分包项目实施监督和管理。

（6）承包人和分包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包或分包工程的施工活动。

（7）禁止将承包的工程进行转包。承包人有下列行为之一者，属转包：

①承包人未在施工现场设立项目管理机构和派驻管理人员，并未对该工程施工活动进行组织管理的；

②承包人将其承包的全部工程发包给他人的，或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人的。

（8）禁止将承包的工程进行违法分包。

①将工程分包给不具备相应资质条件的分包人的；

②将主要建筑物主体结构工程分包的；

③施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，承包人将工程分包给他人的；

④分包人将工程再次分包的；

⑤法律、法规、规章规定的其他违法分包工程的行为。

（9）设备租赁和材料委托采购不属于分包、转包管理范围。承包人可以自行进行设备租赁或材料委托采购，但应对设备或材料的质量负责。

知识点三、分包单位在履行分包管理职责时的注意事项

（1）承揽工程分包的分包人必须具有与所分包承建的工程相应的资质，并在其资质等级许可范围内承揽业务。

（2）分包人应当按照分包合同的约定对其分包的工程向承包人负责，分包人应接受承包人对分包项目所进行的工程进度、质量、安全、计量和验收的监督和管理。承包人和分包人就分包项目对发包人承担连带责任。

（3）分包人应当设立项目管理机构，组织管理所分包工程的施工活动。

（4）分包人必须自行完成所承包的任务。禁止分包人将工程再次分包。

例题1：根据《水利建设市场主体信用评价暂行办法》（中水协[2009]39号），水利建设市场主体信用等级中，a级表示信用（    ）。（2014年考题）

a. 好

b. 一般

c. 很好

d. 较好

答案：d

例题2：（2014年考题）

某寒冷地区小农水重点县项目涉及3个乡镇、8个行政村，惠及近2万人，主要工程项目包括疏浚大沟2条，中沟5条，小沟10条，新建(加固)桥涵50余座，工程竣工验收后由相应村镇接收管理。项目招标文件依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制，招标文件有关内容约定如下：

(1)投标截止时间为2013年11月1日上午10:00;

(2)工期为2013年11月20日～2014年4月20日;

(3)征地拆迁、施工用水、施工用电均由承包人自行解决，费用包括在投标报价中;

(4)针对本项目特点，投标人应在投标文件中分析工程实施的难点，并将相关风险考虑在投标报价中;

(5)“3.4投标保证金”条款规定如下：

3.4.1投标人应按投标文件须知前附表规定的时间、金额、格式向投标人提交投标保证金和低价风险保证金;

3.4.2联合体投标时，投标人应以联合体牵头人名义提交投标保证金;

3.4.3投标人未提交投标保证金的，投标人将不接受其投标文件，以废标处理;

3.4.4投标人的投标保证金将在招标人与中标人签订合同后5日内无息退还;

3.4.5若投标人在投标有效期内修改和撤销投标文件，或中标人未在规定时内提交履约保证金，或中标人不与招标人签订合同，其投标保证金将不予退还。

某投标人对“3.4投标保证金”条款提出异议，招标人认为异议合理，在2013年10月25日向所有投标人发送了招标文件修改通知函，但投标截止时间并未延长。

问题：

1.招标文件有关征地拆迁、施工用水、施工用电的约定是否合理?说明理由。

2.依据背景材料，简要分析本工程实施的难点。

3.招标人可以对“3.4招标保证金”的哪些条款提出异议?说明理由。指出投标人提出异议的截止时间。

4.招标人未延长投标截止时间是否合理?说明理由。

答案：

1.征地拆迁、施工用电、施工用水由承包商解决不妥，该三项工作属于施工准备阶段的主要工作，应由项目法人完成。

2.本工程的施工难点有：疏浚工程和桥涵工程

因为本工程为寒冷地区，疏浚工程易受低温天气影响，所以疏浚工程有施工难度。另桥涵工程涉及到砂浆和混凝土，也易受低温天气影响

3.(1) ①可对3.4.1条提出异议。

投标保证金应按招标文件规定的金额、形式和“投标文件格式”规定的投标保证金格式递交投标保证金。而不是投标文件规定。

不需提交低价风险保证金。

②可对3.4.3条提出异议。投标人不提交保证金，不属于“不予受理”范畴。

③可对3.4.4条提出异议。

退还投标保证金时，应退还相应利息。

(2)投标人提出异议的时间应为投标截止时间10日前提出。

4.招标人未予延长投标截止日期合理。(p154 5.处理招标文件异议)