2z107020 施工文件归档管理

主要考点

1. 施工文件归档管理的主要内容

2. 施工文件的立卷的有关要求

3. 施工文件归档有关要求

重点、难点

1. 施工文件归档管理的主要内容

2. 施工文件的立卷的有关要求

3. 施工文件归档有关要求

2z107021 施工文件归档管理的主要内容

建设工程文件一般分为四大部分：

工程准备阶段文档资料、监理文档资料、施工阶段文档资料和工程竣工文档资料。

（1）工程准备阶段文件即工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件；

（2）监理文件即监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件；

（3）施工文件即施工单位在工程施工过程中形成的文件；

（4）竣工图即工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样；

（5）竣工验收文件即建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。

知识点一：施工单位在建设工程档案管理中的职责（轮换考点）

建设项目的参与各方对于建设工程档案管理的通用职责如下：

（1）工程各参建单位填写的工程档案应以工程合同、设计文件、工程质量验收标准、施工及验收规范等为依据。

（2）工程档案应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事实。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。

（3）工程档案进行分级管理，各单位技术负责人负责本单位工程档案的全过程组织工作，工程档案的收集、整理和审核工作由各单位档案管理员负责。

（4）对工程档案进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚。

建设单位对于建设工程档案管理的职责包括：

（1）应加强对建设工程文件的管理工作，并设专人负责建设工程文件的收集、整理和归档工作。

（2）在与勘察、设计单位、监理单位、施工单位签订勘察、设计、施工合同时，应对监理文件、施工文件和工程档案的编制责任、编制套数和移交期限作出明确规定。

（3）必须向参与建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设项目有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。

（4）负责在工程建设过程中对工程档案进行检查并签署意见。

（5）负责组织工程档案的编制工作，可委托总承包单位或监理单位组织该项工作，负责组织竣工图的绘制工作，可委托总承包单位或设计单位具体执行。

（6）编制建设工程文件的套数不得少于地方城建档案部门要求，并应有完整建设工程文件归入地方城建档案部门及移交产权单位，保存期应与工程合理使用期限相同。

（7）应严格按照国家和地方有关城建档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的资料，建立、健全工程档案，并在建设项目竣工验收后，按规定及时向地方城建档案部门移交工程档案。

施工单位对于建设工程档案管理的职责包括：

（1）实行技术责任人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制。配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集和整理。

（2）建设工程实行施工总承包的，由施工总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。

（3）可以按照施工合同的约定，接受建设大哪位的委托进行工程档案的组织和编制工作。

（4）按要求在竣工前江施工文件整理汇总完毕，在移交建设单位进行工程竣工验收。

（5）负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应由完整的施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案馆部门有关要求确定。如建设单位对施工文的编制有特殊要求的，可另行约定。

知识点二：施工文件档案管理的主要内容（轮换考点）

（一）工程施工技术管理资料

1、图纸会审

2、工程开工报告相关资料（开工报审表、开工报告）

3、技术、安全交底记录文件

4、施工组织设计（项目管理规划）文件

5、施工日志记录文件

6、设计变更文件

7、工程洽商记录文件

8、工程量记录文件

（1）工程定位测量记录文件

（2）施工测量放线报验表

（3）基槽及各层测量放线记录文件

9、施工记录文件

10、工程质量事故记录文件

（1）工程质量事故报告

（2）工程质量事故处理记录

11、工程竣工文件

包括竣工报告、竣工验收证明书和工程质量保修书。

（二）工程质量控制资料

工程质量控制资料是建设工程施工全过程全面反映工程质量控制和保证的依据性证明资料。应包括原材料、构配件、器具及设备等的质量证明、合格证明、进场材料试验报告，施工试验记录，隐蔽工程检查记录等。

1、工程项目原材料、构配件、成品、半成品和设备的出厂合格证及进场检（试）验报告

2、施工试验记录和见证检验报告

3、隐蔽工程验收记录文件

隐蔽工程验收记录资料要求如下：

（1）验收时，施工单位必须附有有关分项工程质量验收及测试资料，包括原材料试（化）验单、质量验收记录、出厂合格证等，以备查验。

（2）需要进行处理的，处理后必须进行复验，并且办理复验手续，填写复验记录，并做出复验结论。

（3）工程具备隐检条件后，由施工员填写隐蔽工程验收记录，由质检员提前一天报请监理单位，验收时由专业技术负责人组织施工员、质量检查员共同参加，验收后由监理单位专业监理工程师签署验收意见及验收结论，并签字签章。

4、交接检验记录。

（三）工程质量验收资料

工程施工质量验收资料是建设工程施工全过程中按照国家现行工程质量检验标准，对施工项目进行单位工程、分项工程、分部工程及检验批的划分，再由检验批、分项工程、分部工程、单位工程逐级对工程质量做出综合评定的工程质量验收资料。

1、施工现场质量管理检查记录

2、单位（子单位）工程质量竣工验收记录

3、分部（子分部）工程质量验收记录文件

4、分项工程质量验收记录文件

5、检验批质量验收记录文件

（四）竣工图

竣工图是指工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。编制要求如下：

（1）各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编制竣工图。项目竣工图应由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核和前任责任。

（2）竣工图应完整、准确、清晰、规范，修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。

（3）如果按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。

（4）一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图纸。

（5）设计结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”并签署竣工图章

2z107022 施工文件的立卷 

知识点一：立卷的基本原则（轮换考点）

施工文件档案的立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内工程前期文件、施工技术文件和竣工图之间的有机联系，便于档案的保管和利用。

（1）一个建设工程有多个单位工程组成时，工程文件按单位工程立卷。

（2）施工文件资料应根据工程资料的分类和“专业工程分类编码参考表”进行立卷。

（3）卷内资料排列顺序要依据卷内的资料构成而定，一般顺序为封面、目录、文件部分、备考表、封底。组成的案卷力求美观、整齐。

（4）卷内资料若有多种资料时，同类资料按日期顺序排列，不同资料之间的排列顺序应按资料的编号顺序排列。

知识点二：立卷的具体要求（轮换考点）

（1）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷，竣工验收文件按单位工程、专业组卷。

（2）竣工图可按单位工程、专业等进行组卷，每一专业根据图纸多少组成一卷或多卷。

（3）立卷过程中宜遵循下列要求：

--案卷不易过厚，一般不超过40mm；

--案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。

知识点三：卷内文件的排列（轮换考点）

文件材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸拍后。

知识点四：案卷的编目（轮换考点）

1、编制卷内文件页码应符合下列规定：

（1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。

（2）页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律写在右下角。

（3）成套图纸或印刷成册的科技文件资料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页号。

（4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

2、卷内目录的编制应符合下列规定：

（1）卷内目录式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》附录b的要求。

（2）序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。

（3）责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。

（4）文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。

（5）文件提名：填写文件标题的名称。

（6）日期：填写文件形成的日期。

（7）页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页码。

（8）卷内目录排列在卷内文件首页之前。

3、卷内备考表的编制应符合下列规定：

（1）卷内备考表的式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》附录c的要求。

（2）卷内备考表主要标明卷内文件总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。

（3）卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。

4、案卷封面的编制应符合下列规定：

（1）案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合《建设工程文件归档整理》附录d的要求。

（2）案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题号、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。

（3）档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。

（4）档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。

（5）案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。

（6）编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。

（7）起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。

（8）保管期限分为永久、长期、短期三种期限。各类文件的保管期限详见《建设工程文件归档整理》附录a的要求：

--永久是指工程档案需永久保存；

--长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命；

--短期是指工程档案保存20年以下；

--同意案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

（9）密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

5、卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用a4幅面。

知识点五：案卷装订与图纸折叠（轮换考点）

案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。装订时必须剔除金属物。

不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（gb/t10609.3-89）统一折叠成a4幅面（297*210mm）,图标栏外露在外面。

知识点六：卷盒、卷夹、案卷脊背（轮换考点）案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。

（1）卷盒的外表尺寸为310mm*220mm,厚度分别为20mm、30mm、40mm、50mm。

（2）卷夹的外表尺寸为310mm*220mm,厚度一般为20mm、30mm。

（3）卷盒、卷夹应采用无硫酸纸制作。

2z107023 施工文件的立卷 

知识点一：施工文件的归档范围（轮换考点）

对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。具体归档范围详见《建设工程文件归档整理》的要求。

知识点二：归档文件的质量要求（轮换考点）

（1）归档的文件应为原件。

（2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

（3）工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

（4）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、钱币等。

（5）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字盖章手续完备。

（6）工程文件文字材料幅面尺寸规定宜为a4幅面（297mm*210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。

（7）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

（8）所有竣工图均应加盖竣工图章。

--竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监理工程师。

--竣工图章尺寸为：50mm*80mm。具体详见《建设工程文件归档整理》的竣工图章示例。

--竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。

（9）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。

知识点三：施工文件归档的时间和相关要求（轮换考点）

（1）根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段分期进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行。

（2）施工单位应当在工程竣工验收前，将形成的有关工程档案向建设单位归档。

（3）施工单位在收齐工程文件整理立卷后，建设单位、监理单位根据城建档案管理机构的要求对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查合格后向建设单位移交。

（4）工程档案一般不少于两套，一套交由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆（室）。

（5）施工单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交接。

历年真题

（单选）建设工程项目的实施需要人力资源，物质资源和（c）资源等。

a.成本    

b.质量           

c.信息        

d.合同

（单选）工程竣工文件作为工程施工技术管理资料的一部分，应包括竣工报告、竣工验收证明书和（c）。

a.隐蔽工程验收资料          

b.工程施工资料验收资料   

c.工程质量保修书             

d.工程质量控制资料

（多选）施工文件档案管理的内容主要包括四大部分，分别是（acde）。

a.工程施工技术管理资料

b.工程合同文档资料                    

c.工程质量控制资料        

d.竣工图

e.工程施工质量验收资料