第三章工程监理企业与注册监理工程师
第一节工程监理企业
知识点一、工程监理企业资质管理
（一）工程监理企业资质等级和业务范围
1．资质等级标准
工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个等级。专业资质又划分为14个工程类别。
综合资质、事务所资质不分级别。
专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。
（1）综合资质标准。
1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元；
2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；
3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；
4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次；
5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；
6）企业具有必要的工程试验检测设备；
7）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；
8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；
9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故。
【例】根据《工程监理企业资质管理规定》，综合资质工程监理企业须具有（）个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。（2012真题）
a．6
b．5
c．4
d．3
【参考答案】b
（2）专业资质标准。
1）甲级企业资质标准：
①具有独立法人资格且注册资本不少于300万元；
②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；
③注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于表3-1中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人；
专业资质注册监理工程师人数配备表（单位：人）表3-1
注：表中各专业资质注册监理工程师人数配备是指企业取得本专业工程类别注册的注册监理工程师人数。
④企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外；
⑤企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；
⑥企业具有必要的工程试验检测设备；
⑦申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；
⑧申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；
⑨申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故。
【例】根据《工程监理企业资质管理规定》，专业甲级资质标准包括（）（2012真题）。
a．注册资本不少于300万元
b．注册资本不少于100万元
c．企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目
d．注册造价工程师不少于2人
e．注册监理工程师不少于25人
【参考答案】acd
2）乙级企业资质标准：
①具有独立法人资格且注册资本不少于100万元；
②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历；
③注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于表3-1中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人；
④有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度；
⑤有必要的工程试验检测设备；
⑥申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；
⑦申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；
⑧申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故。
【例】下列工程监理企业资质标准中，属于专业乙级资质标准的有（）。（2013真题）
a.具有独立法人资格且注册资本不少于300万元
b.企业技术负责人为注册监理工程师并具有10年以上工程建设工作经验
c.注册造价工程师不少于2人
d.有必要的工程试验检测设备
e.2年内独立建立过3个以上相应专业三级工程项目
【参考答案】bd
3）丙级企业资质标准：
①具有独立法人资格且注册资本不少于50万元；
②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历；
③相应专业的注册监理工程师不少于表3-1中要求配备的人数；
④有必要的质量管理体系和规章制度；
⑤有必要的工程试验检测设备。
（3）事务所资质标准。
1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；
2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历；
3）有固定的工作场所；
4）有必要的质量管理体系和规章制度；
5）有必要的工程试验检测设备。
2．业务范围
工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：
（1）综合资质企业。可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。
（2）专业资质企业。
1）甲级资质。可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。
2）乙级资质。可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。
3）丙级资质。可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。
（3）事务所资质。可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外。
此外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。
（二）工程监理企业资质申请与审批
1．资质申请
新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出资质申请。
申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：
（1）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；
（2）企业法人、合伙企业营业执照；
（3）企业章程或合伙人协议；
（4）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明：工作简历及任命（聘用）文件；
（5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；
（6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；
（7）有关工程试验检测设备的证明材料。
取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。
2．资质审批
申请综合资质、专业甲级资质的，
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。
国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查工作公示审查意见，公示时间为10日。
其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初意见审批。
专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。
工程监理企业资质证书的有效期为5年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向企业所在地省级资质许可机关申请办理延续手续。有效期延续5年。
（三）工程监理企业监督管理
县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对工程监理企业资质的监督管理。
1．监督检查措施和职责
建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：
（1）要求被检查单位提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程监理业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件。
（2）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料。
（3）纠正违反有关法律、法规、规定及有关规范和标准的行为。
2．撤销工程监理企业资质的情形
工程监理企业有下列情形之一的，可以撤销工程监理企业资质：
（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的；．
（2）超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的；
（3）违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的；
（4）对不符合许可条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的；
（5）依法可以撤销资质证书的其他情形。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。
3．注销工程监理企业资质的情形
有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：
（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；
（2）工程监理企业依法终止的；
（3）工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；
（4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。
4．信用管理
工程监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程监理企业的信用档案信息。
工程监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记人其信用档案。
工程监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权查阅。
知识点二、工程监理企业组织形式
根据《公司法》，对于公司制工程监理企业，主要有两种形式，即：有限责任公司和股份有限公司。
（一）有限责任公司
1.公司设立条件
有限责任公司由50个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备以下条件：
（1）股东符合法定人数
（2）股东出资达到法定资本最低限额；
（3）股东共同制定公司章程；
（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
（5）有公司住所。
2.公司注册资本
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元，但一个自然人或法人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元。
3.公司的组织机构
（1）股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权利机构，依照《公司法》行使职权。
（2）董事会。有限责任公司设董事会，其成员为3～13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
（3）经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。
（4）监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1～2名监事，不设监事会。
（二）股份责任公司
股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
设立股份有限公司，应当有2人以上、200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。设立股份有限公司，应当具备下列条件：
（1）发起人符合法定人数；
（2）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；
（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；
（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
（6）有公司住所。
【例】下列公司设立条件中，不属于股份有限公司设立条件的是（）。（2014年真题）
a．有公司住所
b．股东
c．股份发行、筹办事项符合法律规定
d．发起人符合法定人数
股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。
股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
3．公司组织机构
（1）股东大会。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》行使职权。
（2）董事会。股份有限公司设董事会，其成员为5〜19人。上市公司需要设立独立董事和董事会秘书。
（3）经理。股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。
（4）监事会。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。
知识点三、工程监理企业经营活动准则
工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。
（一）守法
对于工程监理企业而言，守法就是要依法经营，主要体现在以下几个方面：
（1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。
（2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。
（3）工程监理企业应按照建设工程监理合同约定严格履行义务，不得无故或故意违背自己的承诺。
（4）工程监理企业在异地承接监理业务，要自觉遵守工程所在地有关规定，主动向工程所在地建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。
（5）遵守有关法律法规规定。
（二）诚信
工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度。包括：
（1）建立健全合同管理制度；
（2）建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互问信任；
（3）建立健全建设工程监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；
（4）建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用实施情况，不断提高企业信用管理水平。
【例】工程监理企业在建立建全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任，这体现了工程监理企业从事建设工程监理活动应遵循的（）准则。（2014年真题）
a．守法
b．诚信
c．公平
d．科学
（三）公平
工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：
（1）要具有良好的职业道德；
（2）要坚持实事求是；
（3）要熟悉建设工程合同有关条款；
（4）要提高专业技术能力；
（5）要提高综合分析判断问题的能力。
（四）科学
科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。建设工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在：
1．科学的方案
建设工程监理方案主要是指监理规划和监理实施细则。
2．科学的手段
实施建设工程监理，必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。
3．科学的方法
监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机信息平台和软件辅助建设工程监理。