第二节建设工程监理投标工作内容和策略

知识点一、建设工程监理投标工作内容

工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等内容。

（一）建设工程监理投标决策

所谓投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的投标策略。

1．投标决策原则

(1)充分衡量自身人员和技术实力能否满足工程项目要求，且要根据工程监理单位自身实力、经验和外部资源等因素来确定是否参与竞标。

(2)充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实情况等，保证中标后工程项目能顺利实施。

(3)由于目前工程监理单位普遍存在注册监理工程师稀缺、监理人员数量不足的情况，因此在一般情况下，工程监理单位与其将有限人力资源分散到几个小工程投标中，不如集中优势力量参与一个较大建设工程监理投标。

(4)对于竞争激烈、风险特别大或把握不大的工程项目，应主动放弃投标。

2．投标决策定量分析方法

常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。

(1)综合评价法。

综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。

1)确定影响投标的评价指标。

不同工程监理单位在决定是否参加某建设工程监理投标时所应考虑的因素是不同的，但一般都要考虑到企业人力资源、技术力量、投标成本、经验业绩、竞争对手实力、企业长远发展等多方面因素，考虑的指标一般有总监理工程师能力、监理团队配置、技术水平、合同支付条件、同类．工程经验、可支配的资源条件、竞争对手数量和实力、竞争对手投标积极性、项目利润、社会影响、风险情况等。

2)确定各项评价指标权重。

上述各项指标对工程监理单位参加投标的影响程度是不同的，为了在评价中能反映各项指标的相对重要程度，应当对各项指标赋予不同权重。

3)各项评价指标评分。

针对具体工程项目，衡量各项评价指标水平，可划分为好、较好、一般、较差、差五个等级。

 

4)计算综合评价总分。

将各项评价指标权重与等级评分相乘后累加，即可求出建设工程监理投标机会总分。

5)决定是否投标。

将建设工程监理投标机会总分与过去其他投标情况进行比较或者与工程监理单位事先确定的可接受的最低分数相比较，决定是否参加投标。

综合评价法也可用于工程监理单位对多个类似工程监理投标机会选择，综合评价分值最高者将作为优先投标对象。

(2)决策树法。

工程监理单位有时会同时收到多个不同或类似建设工程监理投标邀请书，通常可以应用决策树法进行定量分析。

1)适用范围。

当工程监理单位不考虑竞争对手的情况仅根据自身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，适用于决策树法进行分析。

2)基本原理。

3)决策过程

（二）建设工程监理投标策划

投标策划是指从总体上规划建设工程监理投标活动的目标、组织、任务分工等，目的是通过严格的管理过程，提高投标效率和效果。

(1)明确投标目标，决定资源投入。

一旦决定投标，首先要明确投标目标，投标目标决定了企业层面对投标过程的资源支持力度。

(2)成立投标小组并确定任务分工。

投标小组要由有类似建设工程监理投标经验的项目负责人全面负责收集信息，协调资源，做出决策，并组织参与资格审查、购买标书、编写质疑文件、进行质疑和现场踏勘、编制投标文件、封标、开标和答辩、标后总结等。同时，需要落实各参与人员的任务和职责，做到界面清晰，人尽其职。

（三）建设工程监理投标文件编制

建设工程监理投标文件反映了工程监理单位的综合实力和完成监理任务的能力，是招标人选择工程监理单位的主要依据之一。

1．投标文件编制原则

(1)响应招标文件，保证不被废标。

(2)认真研究招标文件，深入领会招标文件意图。

(3)投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。

 

【例】工程监理单位编制投标文件应遵循的原则有()。（2014年真题）

a.明确监理任务分工

b.响应监理招标文件要求

c.调查研究竞争对手投标策略

d.深入领会招标文件意图

e.尽可能使投标文件内容深入而全面

【参考答案】bde

2．投标文件编制依据

(1)国家及地方有关建设工程监理投标的法律法规及政策。

(2)建设工程监理招标文件。

(3)企业现有的设备资源。

(4)企业现有的人力及技术资源。

(5)企业现有的管理资源。

3．监理大纲的编制

建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。

【例】建设工程监理投标文件的核心是（）。（2014年真题）

a．监理实施细则

b．监理大纲

c．监理服务报价单

d．监理规划

【参考答案】b

【解析】建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲。

监理大纲一般应包括以下主要内容：

(1)工程概述。

(2)监理依据和监理工作内容：

1)监理依据：法律法规及政策；工程建设标准；工程勘察设计文件；建设工程监理合同及相关建设工程合同等。

2)监理工作内容：“三控两管一协调”+“安全生产管理”。

(3)建设工程监理实施方案。

建设工程监理实施方案是监理评标的重点。

根据监理招标文件的要求，针对建设单位委托监理工程特点，拟定监理工作指导思想、工作计划；主要管理措施、技术措施以及控制要点；拟采用的监理方法和手段；监理工作制度和流程；监理文件资料管理和工作表式；拟投入的资源等。

建设单位一般会特别关注工程监理单位资源的投入：一方面是项目监理机构的设置和人员配备，包括监理人员（尤其是总监理工程师）素质、监理人员数量和专业配套情况；另一方面是监理设备配置，包括检测、办公、交通和通信等设备。

(4)建设工程监理难点、重点及合理化建议。

建设工程监理难点、重点及合理化建议是整个投标文件的精髓。工程监理单位在熟悉招标文件和施工图的基础上，既要全面涵盖“三控两管一协调”和安全生产管理职责的内容，又要有针对性地提出重点工作内容、分部分项工程控制措施和方法以及合理化建议，并说明采纳这些建议将会在工程质量、造价、进度等方面产生的效益。

4．编制投标文件的注意事项

(1)投标文件应对招标文件内容作出实质性响应。

(2)项目监理机构的设置应合理，要突出监理人员素质，尤其是总监理工程师人选，将是建设单位重点考察的对象。

(3)应有类似建设工程监理经验。

(4)监理大纲能充分体现工程监理单位的技术、管理能力。

(5)监理服务报价应符合国家收费规定和招标文件对报价的要求，以及建设工程监理成本-利润测算。

(6)回避建设单位的苛刻要求，避免盲目扩大监理工作范围。

（四）参加开标及答辩

1．参加开标

参加开标是工程监理单位需要认真准备的投标活动，应按时参加开标，避免废标情况发生。

2．答辩

工程监理单位要充分做好答辩前准备工作，强化工程监理人员答辩能力，提高答辩信心，积累相关经验，提升监理队伍的整体实力，包括仪表、自信心、表达力、知识储备等。

（五）投标后评估

投标后评估是对投标全过程的分析和总结，对一个成熟的工程监理企业，无论建设工程监理投标成功与否，投标后评估不可缺少。

投标后评估要全面评价投标决策是否正确，影响因素和环境条件是否分析全面，重难点和合理化建议是否有针对性，总监理工程师及项目监理机构成员人数、资历及组织机构设置是否合理，投标报价预测是否准确，参加开标和总监理工程师答辩准备是否充分，投标过程组织是否到位等。

知识点二、建设工程监理投标策略

（一）深入分析影响监理投标的因素

针对建设工程监理特点，结合中国监理行业现状，可将影响投标决策的因素大致分为“正常因素”和“非正常因素”两大类。

其中，“非正常因素”主要指受各种人为因素影响而出现的“假招标”、“权力标”、“陪标”、“低价抢标”、“保护性招标”等，这均属于违法行为，应予以禁止，此处不讨论。

对于正常因素，根据其性质和作用，可归纳为以下四类。

1．分析建设单位（买方）

(1)分析建设单位对中标人的要求和建设单位提供的条件。

(2)分析建设单位对于工程建设资金的落实和筹措情况。

(3)分析建设单位领导层核心人物及下层管理人员资质、能力、水平、素质等，特别是对核心人物的心理分析更为重要。

(4)如果在建设工程监理招标时，施工单位事先已经被选定，建设单位与施工单位的关系也是工程监理单位应关心的问题之一。

2．分析投标人（卖方）自身

(1)根据企业当前经营状况和长远经营目标，决定是否参加建设工程监理投标。

(2)根据自身能力，量力而行。

(3)采用联合体投标，可以扬长补短。

3．分析竞争对手

(1)分析竞争对手的数量和实际竞争对手，以往同类工程投标竞争的结果，竞争对手的实力等。

(2)分析竞争对手的投标积极性。

(3)了解竞争对手决策者情况。

4．分析环境和条件

(1)要分析施工单位。

(2)要分析工程难易程度。

(3)要分析水文、气候、地形地貌等自然条件及工作环境的艰苦程度。

(4)要分析设计单位的水平和人员素质。

(5)要分析工程所在地社会文化环境，特别是当地政府与人民群众的态度等。

(6)要分析工程条件和环境风险。

（二）把握和深刻理解招标文件精神

招标文件是建设单位对所需服务提出的要求，是工程监理单位编制投标文件的依据。因此，把握和深刻理解招标文件精神是制定投标策略的基础。

如对招标文件有疑问需要解释的，要按招标文件规定的时间和方式，及时向招标人提出询问。招标文件的书面修改也是招标文件的组成部分，投标单位也应予以重视。

（三）选择有针对性的监理投标策略

1．以信誉和口碑取胜

适用于特大、代表性或有重大影响力的工程，这类工程的招标人注重工程监理单位的服务品质，对于价格因素不是很敏感。

2．以缩短工期等承诺取胜

此策略适用于建设位对工期因素比较敏感的工程。

 

3．以附加服务取胜

此策略适用于工程项目前期设为复杂，招示人组织结构不完善，业人才和经验不足的工程。

4．适应长远发展的策略

其目的不在于当前招标工程上获利，而着眼于发展，争取将来的优势，如为了开辟新市场、参与某项有代表意义的工程等，宁可在当前招标工程中以微利甚至无利价格参与竞争。

（四）充分重视项目监理机构的合理设置

具体操作中应特别注意：

(1)项目监理机构成员应满足招标文件要求。

(2)项目监理机构人员名单应明确每一位监理人员的姓名、性别、年龄、专业、职称、拟派职务、资格等，并以横道图形式明确每一位监理人员拟派驻现场及退场时间。

(3)总监理工程师应具备同类建设工程监理经验，有良好的组织协调能力。若工程项目复杂或者考虑特殊管理需求，可考虑配备总监理工程师代表。

(4)对总监理工程师及其他监理人员的能力和经验介绍要尽量做到翔实，重点说明现有人员配备对完成建设工程监理任务的适应性和针对性等。

（五）重视提出合理化建议

招标人往往会比较关心投标人此部分内容，借此了解投标人的专业技术能力、管理水平以及投标人对工程的熟悉程度和关注程度等，从而提升招标人对工程监理单位承担和完成监理任务的信心。

（六）有效地组织项目监理团队答辩