第二节 建设工程监理组织

本节知识架构：

知识点一、项目监理机构的建立（常考点）

知识点二、监理人员的职责（常考点）

知识点三、建设工程监理实施原则和程序(常考点)

知识点四、建设工程监理委托模式（轮换考点）

知识点一、项目监理机构的建立（常考点）

工程监理单位在监理合同签订后，并应组建项目监理机构。

（一）项目监理机构监理步骤：4个

1.建立项目监理机构目标   （2014-55首要）

以监理合同确定的目标制定总目标并划分分解目标。

2.确定监理工作内容

以监理目标和监理合同规定的任务，明确工作内容。

3.项目监理机构的组织结构设计：5项内容

1）选择组织结构形式。基本原则：有利于合同管理，监理目标控制、决策指挥和信息沟通

2）合理确定管理层次与管理跨度。决策层：总监及助手；中间控制层（协调层和执行层）：专业监理工程师；作业层（操作层）：监理员、检查员。（2012-60）

3）划分项目监理机构部门。依据监理机构目标、监理机构可利用人力物力资源及合同结构情况，将监理工作内容按不同职能活动形成相应管理部门。

4）制定岗位职责及考核标准

5）选派监理人员。总监（注册监理）、总监代表（执业资格，或中级及3年以上）、专业监理（执业资格，或中级及2年以上）、监理员（中专及以上并监理培训），考虑个人素质、总体人员构成的合理性和协调性

4.制订工作流程和信息流程

（二）项目监理机构的组织形式

（2014-56、2011-80）

1.直线制组织形式

项目监理机构中任何一个下级至接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再设职能部门。

优点：组织结构简单、权利集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确

缺点：实行没有职能部门的个人管理，要求总监成为全能人物

适用：适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。

总监负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作

例题3.单选题】（典型例题）直线制监理组织形式的主要特点是(    )。

a．接受职能部门多头指挥、指令矛盾时，将使直线指挥部门人员无所适从

b．统一指挥、直线领导，但职能部门与指挥部容易产生矛盾

c．具有较大的机动性和适应性，但纵横向协调工作量大

d．组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确

【答案】d  

【解析】直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。

2.职能制监理组织形式

职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。

优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用

缺点：下级人员多头领导，如上级指令矛盾，下级将无所适从

适用：此种组织形式一般适用于大、中型建设工程

3.直线职能制监理组织形式

职能制监理组织形式吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。

优点：直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点

（2011-60）

缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。(2013-57)

4.矩阵制监理组织形式

矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵型组织任务、内容、期限及工程的类别、规模、技术复杂程度等因素综合考虑，以满足监理目标控制的要求

优点：加强了各职能部门的横向联系

缺点：纵横向联系工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

【例题4.多选题】（历年真题）下列关于项目监理机构组织形式的说法，不正确的有（     ）

a. 直线制具有组织机构简单、权利集中的优点

b. 职能制的缺点是下级人员受多头领导

c. 直线制具有直线制和职能制的优点

d..矩阵制的优点是进行项目的纵横协调

【答案】d 

【解析】矩阵制加强了横向联系

（三）项目监理机构的人员配备：2方面

1）项目监理机构的人员结构   (2013-56)

1）合理的专业结构

2）合理的技术职务、职称结构。决策设计阶段：高、中级；施工阶段：初级

2）项目监理机构监理人员数量的确定

（1）影响项目监理机构人员数量的主要因素：4个，工程建设强度。（工程建设强度=投资/工期）；建设工程复杂程度；监理单位的业务水平；项目监理机构的组织结构和任务职能分工

（2）项目监理机构人员数量的确定方法——人员需要量定额

知识点二、监理人员的职责（常考点）

按照《建设工程监理规范》（gb50319-2013）的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员分别履行的职责包括：

1）总监理工程师职责：15项  （2012-80）

1、确定项目监理机构人员及其岗位职责；

2、组织编制监理规划，审批监理实施细则； (2013-57)

3、根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；

4、组织召开监理例会；

5、组织审核分包单位资格；

6、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；

7、审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；

8、组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；

9、组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

10、组织审查和处理工程变更；

11、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；

12、组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；

13、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

14、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；

15、组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

【例题5.多选题】（历年真题）下列属于总监理工程师职责的有（  ）。

a .确定项目监理机构人员的分工和岗位职责

b. 主持编写项目监理规划

c. 负责编制专业监理实施细则

d. 根据专业监理工作实施情况做好监理日记

e. 审核签署承包单位的申请，支付证书和竣工结算

【答案】abe

2）总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：8项

1、组织编制监理规划，审批监理实施细则；

2、根据工程进展情况安排监理人员进场，调换不称职监理人员；

3、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；

4、签发开工令、工程暂停令和复工令；

5、签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

6、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；

7、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

8、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

3）专业监理工程师职责：12项   （2014-79）

1、参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；

2、审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；

3、参与审核分包单位资格；

4、指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；

5、检查进场的工程材料、设备、构配件的质量；

6、验收检验批、隐蔽工程、分项工程；

7、处置发现的质量问题和安全事故隐患；

8、进行工程计量；

9、参与工程变更的审查和处理；

10、填写监理日志，参与编写监理月报；

11、收集、汇总、参与整理监理文件资料；

12、参与工程竣工预验收和竣工验收。

【例题6.多选题】（历年真题）下列管理工作中，属于专业监理工程师职责的有( )。

a.签发工程款支付证书

b.负责编制监理实施细则

c.复核与工程计量有关的数据

d.处置质量问题和安全事故隐患

e.检查进场的工程材料、设备、构配件的质量

【答案】 b d  e

【解析】a属于总监理工程师职责;c属于监理员职责。

4）监理员职责：5条（教材按新规范纠错，6条变5条）

1、检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；

2、进行见证取样；

3、复核工程计量有关数据；

4、检查工序施工结果；

5、发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

项目监理机构各类人员：

项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员分别履行的基本职责一定要区分清楚，任何一类人员的职责都有可能作为出题点。

知识点三、建设工程监理实施原则和程序（常考点）

（一）建设工程监理实施原则：5个原则

1.公正、独立、自主的原则  （2011-59）

2.权责一致的原则

3.总监负责制原则:  

1）总监是工程监理的责任主体

2）总监是工程监理的权利主体

4.严格监理、热情服务的原则

5.综合效益的原则

【例题7.多选题】（典型例题）总监理工程师负责制的内涵是(    )。

  a．总监理工程师是工程监理的责任主体

  b．总监理工程师是工程监理的义务主体

  c．总监理工程师是工程监理的权利主体

  d．总监理工程师是工程监理的利益主体

  e．总监理工程师是工程监理的协调主体

【答案】ac

（二）建设工程监理实施程序：7步 （2012-59）

1.确定项目总监，成立项目监理机构。企业委派、业主认可。总监是建设工程监理工作的总负责人，对内向监理单位负责，对外向业主负责。总监应根据监理大纲和监理合同组建项目监理机构。（2012-55）

2.编制建设工程监理规划。指导性文件，在监理大纲基础上，总监主持编制、监理单位技术负责人审批。应明确监理机构工作目标，切合工程实际的监理工作内容、程序、方法和措施，并制定完善的监理制度（2013-79）

3.制定各专业监理实施细则。操作性文件，在监理规划的基础上，由专业监理编制、总监审批

4.规范化地开展监理工作。体现在：工作的时序性；职责分工的严密性；工作目标的确定型

5.参与验收，签署建设工程监理意见。

6.向业主提交建设工程监理档案资料。

7.监理工作总结。一向业主提交，二向监理单位提交

监理大纲、监理规划、监理实施细则（2011-79）

【例题8.多选题】（历年真题）关于监理大纲、监理规划、监理细则的说法正确的有(    )。

a．监理单位全部监理活动必须按这三个文件开展

b．共同构成了工程监理工作的操作性文件

c．监理规划必须依据监理大纲进行编制

d．监理实施细则应在监理规划的基础上编制

e．监理实施细则经总监理工程师批准后实施

【答案】cde

（三）建设工程监理的相关服务  （教材新增）

1.工程勘察阶段的服务

1）工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并应协助签订工程勘察设计合同。

2）工程监理单位应审查勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并应报建设单位。变更勘察方案时，应按原程序重新审查。

3）工程监理单位应检查勘察现场及室内试验主要岗位操作人员的资格，及所使用设备、仪器计量的检定情况。

1.工程勘察阶段的服务

4）工程监理单位应检查勘察进度执行情况、督促勘察单位完成勘察合同约定的工作内容、审查勘察单位提交的勘察费用支付申请表，以及签发勘察费用支付证书，并应报建设单位

5）工程监理单位应检查勘察单位执行勘察方案的情况，对重要点位的勘探与测试应进行现场检查。

6）工程监理单位应审查勘察单位提交的勘察成果报告，并应向建设单位提交勘察成果评估报告，同时应参与勘察成果验收。

2.工程设计阶段的服务

1）工程监理单位应依据设计合同及项目总体计划要求审查设计各专业、各阶段设计进度计划。

2）工程监理单位应检查设计进度计划执行情况、督促设计单位完成设计合同约定的工作内容、审核设计单位提交的设计费用支付申请表，以及签认设计费用支付证书，并应报建设单位。

3）工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并应提出评估报告。

2.工程设计阶段的服务

4）工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况。必要时应协助建设单位组织专家评审。

5）工程监理单位应审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见，并应报建设单位。

6）工程监理单位应分析可能发生索赔的原因，并应制定防范对策。

2.工程设计阶段的服务

7）工程监理单位应协助建设单位组织专家对设计成果进行评审。

8）工程监理单位可协助建设单位向政府有关部门报审有关工程设计文件，并应根据审批意见，督促设计单位予以完善。

9）工程监理单位应根据勘察设计合同，协调处理勘察设计延期、费用索赔等事宜。

3.工程保修阶段的服务

1）承担工程保修阶段的服务工作时，工程监理单位应定期回访。

2）对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行检查和记录，并应要求施工单位予以修复，同时应监督实施，合格后应予以签认。

3）工程监理单位应对工程质量缺陷原因进行调查，并应与建设单位、施工单位协商确定责任归属。对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书，同时应报建设单位。

知识点四、建设工程监理委托模式（轮换考点）

4类：

（一）平行承发包模式条件下的监理委托模式

1.业主委托一家监理单位实行监理。此模式要求被委托的监理单位要具有较强的合同管理和组织协调能力。

2.业主委托多家监理单位实行监理。缺点是缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位

（二）设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式

业主可委托一家监理单位进行实施阶段全过程监理，也可分按设计和施工阶段委托监理单位。监理在此模式下须做好对分包单位资质的审查和确认工作。

（三）项目总承包模式条件下的监理委托模式

一般委托1家，需具备较全知识，重点做好合同管理

（四）项目总承包管理模式条件下的监理委托模式

   委托1家，可明确责任，便于对总承包管理合同和分包活动进行管理。

例题9.多选题】（典型例题）下列关于委托建设工程监理的说法中，正确的有(    )。

a．项目总承包模式下，建设单位宜分阶段委托监理单位监理

b．设计或施工总分包模式下，建设单位应只委托一家监理单位监理

c．项目总承包管理模式下，建设单位应宜委托一家监理单位监理

d．平行承发包模式下，建设单位应只委托一家监理单位监理

e．平行承发包模式下，建设单位可以委托一家或多家监理单位监理

【答案】ce

【解析】a项，在项目总承包模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理；b项，对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位；d项，平行承发包模式下，建设单位可以委托一家或多家监理单位监理。