1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。
A.产品 B.价格 C.规模 D.促销 答案:C
2、 ETF具有叁大特点,下列说法中错误的是( )。
A.被动操作的指数基金 B.独特的实物申购机制
C.独特的实物赎回机制 D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度 答案:D
3、 基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A.基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金发起人 答案:C
4、 基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份 B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份 D.定期保存;本地备份 答案:C
5、 根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为( )。
A.主动型基金和被动型基金 B.开放式基金和封闭式基金
C.在岸基金和离岸基金 D.公募基金和私募基金 答案:C
6、 ( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会 D.监控中心 答案:C
7、 下列说法中错误的是( )。
A.对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具,为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,缩小了直接融资的比例
D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构,促进经济增长 答案:C
8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险 答案:A
9、 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日 B.15日 C.3个月 D.6个月 答案:D
10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。
A.共同对手方 B.投资者适当性
C.货银对付 D.基金份额持有人利益优先 答案:B
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(责任编辑:gx)
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