基金从业资格

1(单选题)不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是()。

A主动型基金

B被动型基金

C收入型基金

D平衡性基金

解析：正确答案“B”

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是被动型基金.

2(单选题)关于保本基金的陈述，正确的有()。

A主要投资于股票

B股票投资比例不得超过基金资产净值的20%

C只对认购并持有到期的投资保本

D没有投资风险

解析：正确答案“C”

保本基金主要投资于债券，A错误。股票投资比例一般是15%-50%，B错误。保本基金有通货膨胀风险，D错误。

3(单选题)基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括()。

A整个报告期内买入股票的成本总额

B整个报告期内卖出股票的收入总额

C期末基金资产组合

D报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

解析：正确答案“C”

期末基金资产组合属于年度报告需要披露的内容，但不属于重大变动需要披露的内容。

4(单选题)不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。

A责令整改

B取消托管资格

C罚款

D基金托管人职责终止

解析：正确答案“C”

证监会对基金托管人的监管措施不包括罚款

5(单选题)针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别是()。

A缘故法、介绍法和陌生拜访法

B介绍法、缘故法和陌生拜访法

C缘故法、陌生拜访法和介绍法

D陌生拜访法、介绍法和缘故法

解析：正确答案“A”

针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别是缘故法、介绍法和陌生拜访法。

6(单选题)世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为()。

A投资基金

B单位信托基金

C共同基金

D证券投资信托基金

解析：正确答案“C”

欧洲国家称集合投资基金或集合投资计划，A错误;英国和我国香港称单位信托基金，B错误;日本和我国台湾称证券投资信托基金，D错误。

7(单选题)基金的销售费用不包括()。

A申购(认购)费

B销售服务费

C中介费

D赎回费

解析：正确答案“C”

基金销售费用包括：申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

8(单选题)基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

A全面性

B审慎性

C一次性

D适时性

解析：正确答案“C”

内部控制制度的原则包括合法合规性、全面性、适时性、审慎性。

9(单选题)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

A年度报告

B季度报告

C月度报告

D半年报告

解析：正确答案“A”

月度、季度及半年报告都不要求进行审计。10(单选题)与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

A目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

B场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

D场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统

解析：正确答案“C”

投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额，也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

11(单选题)关于我国封闭式基金的说法，正确的是()。

A没有固定的存续期限，持有人可以要求赎回

B有固定的存续期限，期满后持有人可收回本息

C有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现

D没有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现

解析：正确答案“C”

封闭式基金期限应在5年以上，期满后可申请延期，目前我国的封闭式基金存续期限一般为15年。封闭式基金在证券交易所上市交易，因而可以再市场上变现。封闭式基金的规模是固定的。

12(单选题)以下关于上市开放式基金(LOF)的描述错误的是()。

A可以在场内市场进行申购赎回

B可以在场外市场进行申购赎回

C可以在相同市场进行转托管(场内转场内或场外转场外)，但是不可以跨市场托管 D是我国对证券投资基金的一种本土化创新

解析：正确答案“C”

LOF可申购赎回(场内、场外);也可在交易所交易，可跨系统转托管，C错误。

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（责任编辑：中大编辑）

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