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2016基金从业考试复习资料 基金销售监管机构和自律组织

发表时间:2016/8/8 9:48:02 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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基金销售监管机构和自律组织

中国证监会是我国基金市场的监管主体,中国证券投资基金业协会作为我国证券投资基金行业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。

(一)中国证监会对基金销售的监管

中国证监会内部设有基金监管部,具体承担基金监管职责。中国证监会还通过授权各地方证监局承担一定的一线监管职责。

1.基金监管部的职能及对基金销售市场的监管。制定和完善部门规章、业务规范、工作规则、对基金销售中具有系统性影响的重大问题进行处置。

2.中国证监会各地方派出机构对基金销售的监管。

(二)中国证券投资基金业协会的行业自律管理

(1)中国证券投资基金业协会是具有独立法人地位的、由经营证券投资基金业务的金融机构自愿组成的行业自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我管理,以利于证券市场的健康发展。

(2)2001年8月,中国证券业协会基金公会成立。2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部,2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立。

我国基金销售的法规体系

1.我国基金销售的法规体系由国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则等构成。

2.2003年10月28日,第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《证券投资基金法》,是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。围绕这个核心法律,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对基金管理人、基金托管人、基金募集、交易、管理、托管、信息披露、销售、基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

3.我国已逐步形成了以《证券投资基金法》为核心、全面覆盖基金销售活动的法律法规体系。

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