基金从业资格

(一) 单项选择题

1.证券投资基金产生于( )。

A：18世纪70年代 B：19世纪60年代C：20世纪70年代C：19世纪80年代

[参考答案] B

2.证券投资基金正式开始起步的标志是( )。

A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金

[参考答案] C

3.美国共同基金的独立董事是由( )提名的。

A：基金发起人 B：基金董事会C：基金管理人D：独立董事E：基金托管人

[参考答案] D

4.在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是( )。

A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由独立董事组成

[参考答案] C

5.美国的个人退休财户(IRA)，个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过( )。

A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元

[参考答案] A

6.德国的基金市场主要由( )控制，集中化程度很高。

A：银行B：保险公司C：证券公司D：投资公司

[参考答案] A

7.香港的投资基金主要以( )为主。

A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金

[参考答案] A

8.日本的投资基金主要以( )为主。

A 股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：衍生工具基金E：国债基金

[参考答案] B

9.中国台湾的投资基金主要以( )为主。

A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金

[参考答案] B

10.我国第一只上市交易的投资基金是( )。

A：武汉证券投资基金B：深圳南山风险投资基金C：淄博乡镇企业基金D：建业基金E：金泰基金

[参考答案] C

(二)多项选择题

1.在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是( )。

A：契约型改变为公司型B：封闭式改变为开放式

C：固定利率式改变为分担风险式D：离岸式改变为在岸式

[参考答案] A B C

2.1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有( )。

A：《证券法》B：《证券交易法》C：《投资公司法》 D：《投资顾问法》

[参考答案] A B C D

3.在美国的共同基金中，主要的基金种类为( )。

A：股票基金B：债券基金C：混合基金 D：货币市场基金E：期权基金

[参考答案] A B C D

4.在英国，投资信托基金是( )。

A：公司型基金B：契约型基金C：开放式基金D：封闭式基金

[参考答案] A D

5.在英国，单位信托基金是( )。

A：公司型基金 B：契约型基金

C：开放式基金 D：封闭式基金

[参考答案] B C

6.除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括( )。

A：投资联结保险计划B：集合性退休基金C：移民投资计划D：强制性公积金计划

[参考答案] A B C D

7.标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的( )。

A：金泰基金 B：安信基金C：兴华基金D：开元基金

E：普惠基金

[参考答案] A D

8.下面( )是我国1997年前的投资基金的特点。

A：组织形式多样化B：规模小C：投资范围广泛D：基金发起要人范围广泛

E：收益水平相差不大

[参考答案] B C D

9.日本的主要投资信托公司为( )。

A：野村 B：大和C：日兴 D：千鹤E：山一

[参考答案] A B C E

10.香港的单位信托基金的主要特点有( )。

A：绝大部分是封闭式契约型B：多为海外基金C：投资对象主要集中在香港

D：具有离岸性的特点E：以股票基金为主

[参考答案] B D E

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（责任编辑：中大编辑）

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