基金从业资格

第一章 股权投资基金概述

重点掌握：股权投资基金的基本运作流程

理解：

(1)股权投资基金的概念和特点;

(2)股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式

第二章 股权投资基金参与主体

重点掌握：股权投资基金当事人的权利、义务和职责

理解：

(1)股权投资基金财产保管和基金托管的区别

(2)股权投资基金监管的目标和原则

(3)股权投资基金政府监管与行业自律的关系

(4)我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

第三章 股权投资基金分类

重点掌握：杠杆收购基金的投资方式

理解：

(1)创业投资的概念

(2)创业投资基金的概念和运作特点

(3)并购基金的概念和运作特点

(4)公司型基金、合伙型基金、信托(契约) 型基金的概念和特点

(5)股权投资母基金的业务

(6)股权投资母基金的作用

(7)政府引导基金的概念和运作

第四章 股权投资基金的募集与设立

重点掌握：

(1)募集方式的主要分类

(2)募集一般流程与募集所需主要资料

(3)基金组织形式选择的影响因素

(4)股权投资基金的基本税负

理解：

(1)理解股权投资基金募集与设立的概念

(2)理解募集机构的责任与义务

(3)理解基金合同的基本要求和主要内容

(4)理解不同组织形式基金设立的条件及流程

第五章 股权投资基金的投资

重点掌握：

(1)业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查的重点内容

(2)相对估值法、折现现金流法、创业投资估值法的原理与方法

(3)估值条款和估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款和随售权条款、反摊薄条款、保护性条款和董事会席位条款、回售权条款和拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、

排他性条款

理解

(1)尽职调查的概念、目的和作用

(2)成本法和清算价值法的原理与方法

第六章 股权投资基金的投资后管理

重点掌握：项目跟踪与监控的主要方式

理解：

(1)投资后管理的概念、内容和作用

(2)投资后管理中获取信息的主要方式

(3)项目跟踪与监控的常用指标

(4)增值服务的价值

(5)增值服务的主要内容

第七章 股权投资基金的项目退出

重点掌握：

(1)我国二级股票市场的主要交易机制(竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制)

(2)掌握全国股转系统挂牌后的退出方式

理解：

(1)理解境内上市和境外上市的主要市场

(2)理解境内直接上市的流程

(3)理解境内间接上市、境外上市的主要方式

(4)理解全国股转系统挂牌条件、挂牌流程

(5)理解协议转让退出的主要方式和流程

(6)理解清算退出的方式和流程

第八章 股权投资基金的内部管理

重点章节：

(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式

(2)掌握内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数的计算方法

理解：

(1)理解公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算

(2)理解合伙型股权基金的入伙/增加出资、 退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算

(3)理解信托(契约) 型股权基金的认缴出资、 退出、份额转让、收益分配、清算

(4)理解基金估值的概念、原则和主要方法

(5)理解基金信息披露的内容和安排

(6)理解基金托管的服务内容

(7)理解基金服务业务的服务内容

(8)理解管理人内部控制的作用、原则、要素构成、主要控制活动要求

第九章 股权投资基金的政府管理

重点掌握：

(1)掌握对股权投资基金管理人的基本要求

(2)掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求

(3)掌握单只基金的投资者人数限制

(4)掌握投资运作中的禁止行为

(5)掌握基金信息披露的要求

(6)掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限

(7)掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策

理解：

(1)理解政府管理的主体及各主体的管理内容

(2)理解合格投资者必备要素

(3)理解基金募集的一般规则

(4)理解监管机构的调查手段

(5)理解违反法律法规时的处理方式

第十章 行业自律管理

重点掌握：

(1)掌握行业自律的主要内容

(2)掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

(3)掌握基金管理人登记与基金备案的方式

(4)掌握基金管理人登记的内容

(5)掌握基金备案的内容

(6)掌握登记与备案的自律管理措施

(7)掌握合法募集主体

(8)掌握股权投资基金募集的主要程序

(9)掌握投资者适当性管理的要求

(10)掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道

(11)掌握信息披露的禁止性行为

理解：

(1)理解出具法律意见书应重点核查的内容

(2)理解信息披露的自律管理措施

(3)理解基金合同中必备条款和主要内容

(4)理解股权投资基金服务业务管理的相关要求

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