基金从业资格

基金合同属于教材第十六章(基金的募集、交易与登记)中内容，考纲要求掌握基金合同生效的条件。

概念解析

基金的合同生效条件如下：

封闭式基金：募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;

开放式基金：

募集份额总额不少于2亿份;基金募集金额不少于2亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于200人;

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交验资报告，办理备案手续。

证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。

证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

基金管理人应在收到证监会确认文件的次日予以公告。

习题精选

1.关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是( )。

A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效

B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立;自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效

C.合同自签署之日起成立并生效

D.合同自完成基金备案手续后成立并生效

答案：B

解析：投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。

2.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上，基金合同生效。

A.100

B.150

C.200

D.300

答案：C

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