基金从业资格

考点突破一：上市转让退出

上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板;对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

境内首次公开发行上市的一般流程如下：改制、辅导、申报审核、股票发行及上市。

境外上市的主要方式：境外直接上市、境外间接上市。

考点突破二：我国二级股票市场的主要交易机制

1.竞价交易制度又称委托驱动制度包括集合竞价和连续竞价两种方式。

(1)集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

(2)连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%。

2.大宗交易转让具有高效率和低成本的特点。

3.我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

考点突破三：全国股转系统

1.挂牌条件：

(1)依法设立且存续满2年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)业务明确，具有持续经营能力。

(3)公司治理机制健全，合法规范经营。

(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

(5)主办券商推荐并持续督导。

(6)全国股转系统要求的其他条件。

2.挂牌流程

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

决策改制阶段：最为关键的工作是股改，主要包括以下步骤：

(1)召开股东会并作出同意改制的决议;(2)名称预先核准;(3)出具改制审计报告;(4)出具改制评估报告;(5)律师审查重大法律事项;(6)召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议;(7)签署发起人协议;(8)验资机构验资并出具验资报告;(9)召开股份公司创立大会;(10)召开第一届董事会第一次会议;(11)召开第一届监事会第一次会议;(12)办理股份公司设立手续。

考点突破四：清算退出

清算退出有解散清算和破产清算两种方式。

清算退出的流程：清查公司财产、制订清算方案;了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务;分配公司剩余财产;

1.股权投资基金的退出方式主要有()。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

2.对我国企业来说，境外IPO市场主要以()等市场为主。

Ⅰ.东京证券交易所

Ⅱ.香港证券交易所

Ⅲ.美国纳斯达克证券交易所

Ⅳ.纽约证券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

3.下列属于股票间接上市的是()。

A.借壳上市

B.首发上市

C.改制上市

D.申报上市

答案：A

解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

4.境外上市一般操作流程不包括()。

A.策划上市方案

B.准备协议转让文件

C.上市申报

D.公开发行及交易

答案：B

解析：境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步：①策划上市方案;②准备上市相关文件;③上市申报;④公开发行及交易。

5.股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的，须依法设立且存续满()年。

A.1

B.3

C.2

D.5

答案：C

解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌的，应依法设立且存续满2年。

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