基金从业资格

基金从业考试知识点——证券投资基金的监管

54、政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

55、投资人及相关当事人是基金市场的主体,证券投资基金活动是基金市场的行为,这是基金市场的两大基本要素。

56、基金监管的基本原则具有基础性和宏观性的特征。

57、……形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构內控为肌醇、社会监督为补充的四位一体”的监管格局。

58、公开、公平、公正监管原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。

59、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证券会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

60、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查是,不得少于2人。

61、中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得与原工作业务直接相关的机构任职。

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