基金从业资格

1、 ( D)是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

A.股权类产品的衍生工具　　B.货币衍生工具　　C.利率衍生工具　　D.信用衍生工具

2、 下列关于实物国债的说法中，正确的是( A)。

A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行　 　B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证　　D.实物国债是以货币为本位而发行的债券

3、 深证综合指数(D )。

A.以1992年2月28日为基期　　B.以全部H股为样本股　　C.以全部S股为样本股　　D.以全部上市股票为样本股

4、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( D)。

A.远期合约　　B.期货合约　　C.看跌期权　　D.看涨期权

5、 债券发行的定价方式以( C)最为典型。

A.累积投标询价　　B.上网竞价　　C.公开招标　　D.协商定价

6、 期权的权利期间与期权的时间价值存在( A)的影响。

A.同方向但非线性　　B.同方向线性　　C.反方向但非线性　　D.反方向线性

7、 有限责任公司的经理对(A )负责。

A.董事会　　B.股东会　　C.董事长　　D.公司全体员工

8、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是(B )。

A.是法人　　B.以营利为目的　　C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务　　D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

9、 (D )是证券法律制度的核心任务。

A.保证证券发行人能够筹集到所需资金　　B.保证证券交易价格的稳定　　C.促进证券经营机构的不断壮大

D.保护投资者的合法权益

10、 美国和日本的证券经营机构的类型为(A )。

A.分离型　　B.综合型　　C.中间型　　D.集中型

11、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( A)。

A.业务实行分层管理　　B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

12、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是( D)。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

13、 开放式基金、封闭式基金的费率由( B)确定。

A.基金托管人　　B.基金管理人　　C.基金份额持有人　　D.证监会

14、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( C)。

A.行情监控　　B.交易监控　　C.机构监控　　D.证券监控

15、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(B )。

A.公开、公平、公正、守信　　B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、自律　　D.法律、监管、规范、发展

16、 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向(A )通报情况。

A.有关地方人民政府　　B.国务院　　C.国务院证券监督管理机构　　D.证券公司

57、 某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为(B )。

A. O　　B.5%　　C.10%　　D.15%

18、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( B)。

A.单利债券　　B.复利债券　　C.贴现债券　　D.累进利率债券

19、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的(A )。

A.相对法　　B.综合法　　C.基期加权法　　D.计算期加权法

20、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( A)。

A.提供财务顾问服务 　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 　　D.代理委托人从事证券投资

21、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ABC)。

A.指定商业银行　　B.证券登记结算机构　　C.资产托管机构　　D.证券交易所

22、 依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(ABC )。

A.向不特定对象发行证券 　　B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为 　　D.向特定对象发行证券累计超过500人

23、 我国股票按投资主体来分，可以分为(ABCD )不同的类型。

A.国家股　　B.法人股　　C.社会公众股　　D.外资股

24、 下列属于债券与股票的相同点是( BCD)。

A.发行目的相同　　B.两者的收益率相互影响　　C.两者都是筹措资金的手段　　D.两者都属于有价证券

25、 证券交易所主要的交易规则包括( ABCD)。

A.交易时间　　B.价位　　C.报价方式　　D.价格决定

26、 有关虚拟资本定义的描述，正确的是( ABD)。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

27、 与银行存款相比，金融债券具有( BCD)特征。

A.利率较低　　B.专用性　　C.集中性　　D.流通性

28、 股东大会可以行使的职权有( ABC)。

A.修改公司章程

B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

29、 下列属于金融互换的是( ABCD)。

A.货币互换　　B.利率互换　　C.股权互换　　D.信用互换

30、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取(AB )相结合的方式。

A.对公众投资者上网发行　　B.对机构投资者配售　　C.定向发行　　D.招标发行

31、 下列关于外资股的表述，正确的有(BCD )。

A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者　　B. 境外上市外资股主要由 H股、 N 股、 S 股等构成

C.B 股以人民币标明面值　　 D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

32、 股票应载明的事项主要有(ABCD )。

A. 票面金额　　 B. 股票的编号　　 C. 公司名称　　 D. 公司成立的日期

33、 普通股股东的权利是(AB )。

A. 公司重大决策参与权　 　 B. 公司盈余和剩余资产分配权

C.优先分配公司盈余和剩余资产权　　D.对公司财产有直接支配权

34、 下列关于国债基金的说法，正确的是( BCD)。

A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金　　B. 风险较低，适合于稳健投资者

C. 收益率会受货币市场利率的影响 　　 D. 当货币市场利率下调时，其收益将上升

35、 下列关于可转换债券的叙述，正确的是( BD)。

A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

B. 可以转换成普通股票

C.是一项看跌期权

D. 是一种附有转股权的债券

36、 金融期货的基本功能有(ABCD )。

A. 价格发现功能　　 B. 套期保值功能　　 C. 投机功能　　 D. 套利功能

37、 与一般债券不同，收益公司债券(CD )。

A.有固定到期日　　 B.清偿时债权排列顺序先于股票

C. 利息只在公司有盈利时才支付　　 D. 如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

38、 金融性汇率风险包括(BC )。

A.商业性汇率风险　　B. 债权债务风险　　 C. 储备风险 　　D.贸易性汇率风险

39、 传统理论认为，汇率下降，则( AC)。

A. 本币升值 　　B.本币贬值　　C. 不利于出口而利于进口 　　D.不利于进口而利于出口

40、 下列关于指数基金的说法，正确的有( ABC)。

A. 收益随证券价格指数上下波动　　 B. 始终保持即期的市场平均收益水平

C.可以完全消除投资组合的非系统风险 　　D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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