基金从业资格

1、基金管理人内部控制要素的内部环境为()

A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新

B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础

C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内

D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略 【正确答案】：B

【试题解析】：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

2、基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于投资经验，包括()等。Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况;Ⅱ.对私募基金风险的了解程度;Ⅲ.参加专业培训情况

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案】：D

【试题解析】：投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。

3、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在()中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

A、基金合同

B、基金风险揭示书

C、基金招募说明

D、基金托管协议

【正确答案】：A

【试题解析】：基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

4、基金业协会可以采取()等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.向中国证监会及其派出机构;Ⅳ.相关专业协会征询意见

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：D

【试题解析】：基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

5、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其()负责。

A、准确性、易懂性和可理解性

B、真实性、易懂性和可理解性

C、准确性、易懂性和完整性

D、真实性、准确性和完整性

【正确答案】：D

【试题解析】：股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取()

A、罚款

B、停业整顿

C、公开谴责

D、市场禁入措施

【正确答案】：D

【试题解析】：基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

7、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营()的股份有限公司。

A、两年以上

B、三年以上

C、一年以上

D、五年以上

【正确答案】：B

【试题解析】：我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。

8、下列哪项不属于管理人内部控制的原则( )

A、公平性原则

B、相互制约原则

C、执行有效原则

D、成本效益原则

【正确答案】：A

【试题解析】：管理人内部控制的原则主要包括： (1)全面性原则(2)相互制约原则(3)执行有效原则(4)独立性原则(5)成本效益原则(6)适时性原则

9、()发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A、2014年2月7日

B、2015年8月1日

C、2016年2月5日

D、2013年2月5日

【正确答案】：C

【试题解析】：2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

10、()是一项投资渴望达到的报酬率，是能使投资项目净现值等于零时的折现率。

A、利息倍数

B、已分配收益倍数

C、总收益倍数

D、内部收益率

【正确答案】：D

【试题解析】：内部收益率，是一项投资渴望达到的报酬率，是能使投资项目净现值等于零时的折现率。

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