基金从业资格

基金从业《基金法律法规》习题：基金销售机构

1、基金销售机构的以下做法中，错误的是()。

A.制定内部风险管理制度

B.对基金产品进行风险等级划分

C.对投资者风险承受能力进行测评

D.委托资金清算机构代为监督大额可疑交易

参考答案：D

参考解析：基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

2、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券投资基金业协会

参考答案：A

参考解析：基金销售机构的准入条件之一是制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。

3、对符合大额交易标准的，在交易发生后(　　)个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1

B.2

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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