基金从业资格

1、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为()。

A、水平式

B、垂直式

C、综合式

D、交叉式

正确答案： B

【解析】垂直式是在某一个或几个产品类型方向上开发子类基金产品。

2、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

A、[0.1]

B、[0.1]

C、[0.2]

D、[0]

正确答案： B

【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

3、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。

A、系列基金

B、基金中的基金

C、保本基金

D、混合基金

正确答案： A

【解析】系列基金的定义;系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

4、下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。

A、基金投资咨询公司

B、证券登记结算公司

C、中国证监会认定的登记机构

D、基金管理人

正确答案： A

【解析】基金登记机构的准入监管的内容。

5、在每一风险水平上能够取得()收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。

A、最小

B、最大

C、适当

D、以上说法都不正确

正确答案： B

【解析】在每一风险水平上能够取得最大收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。

6、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。

A、混合型基金

B、平衡型基金

C、保本型基金

D、收入型基金

正确答案： B

【解析】同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。

7、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、以上均不正确

正确答案： B

【解析】夏普指数同时考虑了绩效的深度和广度。

8、基金的存款利息收入计提方式为()。

A、按日计提

B、按周计提

C、按月计提

D、按季度计提

正确答案： A

【解析】基金的存款利息收入计提方式为按日计提。

9、基金管理公司的督察长直接对()负责。

A、董事会

B、股东大会

C、中国证监会

D、监事会

正确答案： A

【解析】督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

10、关于基金估值，以下表述正确的是()。

A、确定基金资产实际价值的过程

B、确定基金资产公允价值的过程

C、通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算

D、通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算

正确答案： B

【解析】基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算，以确定基金资产公允价值的过程。

11、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。

A、基金管理公司的副总经理离任的

B、基金管理公司的董事长、总经理离任的

C、基金管理公司的督察长离任的

D、基金管理公司的基金经理离任的

正确答案： B

【解析】基金管理公司的董事长、总经理离任的，需要基金管理公司进行离任审计。

12、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

A、10%以上的基金资产投资于股票

B、80%以上的基金资产投资于股票

C、30%以上的基金资产投资于股票

D、0%以上的基金资产投资于股票

正确答案： A

【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，10%以上的基金资产投资于股票为股票基金。

13、关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是()。

A、随机变动

B、保持不变

C、等于基金份额面值加当日收益

D、随基金收益率变化而变动

正确答案： B

【解析】货币市场基金份额净值固定在1元人民币。

14、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A、经营风险

B、系统性风险

C、管理运作风险

D、财务风险

正确答案： B

【解析】系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

15、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。

A、管理人

B、托管人

C、监管机构

D、销售服务机构

正确答案： A

【解析】我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。

16、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到()。

A、20%-40%

B、40%-20%

C、20%-90%

D、90%以上

正确答案： D

【解析】据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。

17、当技术分析无效时，市场至少符合()。

A、弱势有效市场

B、半弱势有效市场

C、半强势有效市场

D、强势有效市场

正确答案： A

【解析】当技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市场。

18、目前，我国的基金会计分期以()为单位，分期反映会计主体的财务状况。

A、日

B、月

C、季度

D、年

正确答案： A

【解析】目前，我国的基金会计核算均以细化到日。

19、价值型股票基金与成长型股票基金相比()。

A、风险高

B、回报高

C、市盈率低

D、收益增长快

正确答案： C

【解析】成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。

20、为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

A、1/3以上

B、半数以上

C、2/3以上

D、3/4以上

正确答案： C

【解析】为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

21、根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产()以上投资于债券的基金为债券基金。

A、[0.4]

B、[0.]

C、[0.2]

D、[0.8]

正确答案： D

【解析】根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金。

22、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()月内进行基金份额的发售。

A、4个

B、个

C、1个

D、3个

正确答案： C

【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起1个月内进行基金份额的发售。

23、下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。

A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

C、能满足投资者对现金流的需求

D、不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

正确答案： A

【解析】管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

24、基金管理公司的督察长直接对()负责。

A、董事会

B、股东大会

C、中国证监会

D、监事会

正确答案： A

【解析】督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

25、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

B、核准规模的10%以上，份额持有人不少于200人

C、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人

D、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

正确答案： A

【解析】根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。

26、以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。

A、基金份额可以在证券交易所交易

B、封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类

C、封闭式基金份额在合同期限内固定不变

D、基金份额持有人可以申购赎回

正确答案： D

【解析】封闭式基金份额持有人不可以申购赎回。

27、《证券投资基金销售业务信息平台管理规定》发布并实施于()。

A、[2002-3]

B、[2001-3]

C、[2004-4]

D、[2002-10]

正确答案： A

【解析】《证券投资基金销售业务信息平台管理规定》发布并实施于2002年3月。

28、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。

A、银行

B、托管人

C、基金

D、管理人

正确答案： C

【解析】为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。

29、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。

A、印花税

B、个人所得税

C、增值税

D、营业税

正确答案： A

【解析】对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

30、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、登记结算机构

D、证券业协会

正确答案： B

【解析】根据法规规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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