基金从业资格

1、基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的()

A.发起人、管理人、份额持有人

B.管理人、托管人、份额持有人

C.托管人、发起人、份额持有人 来源：考试大

D.受益人、管理人、份额持有人

标准答案：b

2、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。

A.基金份额上市交易公告书

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金成立公告

标准答案：c

3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()

A.提高基金收益

B.按照基金合同的约定，负债基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.对基金经营人进行监督

D.管理基金公司

标准答案：b 来源：考试大

4、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()

A.审批制

B.核准制

C.申报制

D.准入限制

标准答案：a

5、基金注册登记机构具体业务包括()等。

A.投资者基金账户管理

B.基金份额注册登记

C.清算及基金交易确认

D.建立并保管基金份额持有人名册

标准答案：a, b, c, d

6、增长型基金的投资目标是()

A.将资金分散投资于股票和债券

B.取得现金收益 请访问考试大网站/

C.资本增值

D.将资金分撒投资于股票

标准答案：c

7、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()

A.基金分红

B.已实现收益

C.久期

D.净值增长率

标准答案：d

8、()通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A.净值增长率

B.持股集中度

C.基金股票周转率

D.标准差

标准答案：c

9、系列基金的特点主要表现在()

A.多个基金共用一个基金合同

B.子基金独立运作

C.子基金之间可以进行相互转换

D.又称伞型基金

标准答案：a, b, c, d

10、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如()

A.房地产基金

B.科技股基金

C.金融服务基金 考试大论坛

D.资源类股票基金

标准答案：a, b, c, d

11、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 =

D.T+3

标准答案：b

12、可以现金替代是指()

A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 =

D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

标准答案：b

13、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承

B.司法强制执行

C.捐赠

D.经注册登记机构认可的其他情况

标准答案：a, b, c, d

14、下列公式正确的是()

A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

C.认购费用=净认购金额/认购费率

D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

标准答案：a, d

15、某基金申购费率，100万元以上~500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的是()

A.净申购金额为1009000元

B.净申购金额为991080.28元

C.申购份额为792864.22份

D.申购份额为800000份

标准答案：b, c

净申购金额 = 100/(1+0.9%)=99.108万，申购份额=99.108/1.25=79.286万

16、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.相互制约性原则

17、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行()

A.账簿设置

B.帐套管理

C.账务处理

D.基金净值计算

标准答案：a, b, c, d

18、《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列()投资或者活动。

A.承销证券

B.向他人贷款

C.从事承担有限责任的投资

D.向他人提供担保

标准答案：a, b, d

19、基金财产的重要文件保管包括()

A.重大合同 {来源：考{试大}

B.基金的开户资料

C.预留印鉴

D.实物证券的凭证

标准答案：a, b, c, d

20、基金托管人应建立有效的()，以保障内部控制工作责任的全面落实。

A.稽核检查制度

B.稽核监督体系

C.内部控制制度的评审和反馈机制

D.内部控制工作责任

标准答案：a, b, c, d

21、以下关于基金财产的说法，正确的有()

A.是独立于管理人、托管人的固有财产

B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消

标准答案：a, b, c

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