基金从业资格

1. 目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

Ⅰ.报刊

Ⅱ.电台

Ⅲ.电视

Ⅳ.互联网

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

2.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持( )管理原则。

A.同一化B. 专业化

C.标准化D.专门化

【答案及解析】B

3. 股权投资基金管理人不得兼营( )。

Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务

Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务

Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】B

4.中国证券投资基金业协会在( )等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案

Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

5.公司是企业法人，有( )。Ⅰ.独立的法人财产

Ⅱ.享有法人财产权Ⅲ.享有法人决策权

Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】C

6.有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。

A.1/2 B.1/3

C.3/4 D.2/3

【答案及解析】D

7.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取( )。

A.住房公积金

B.法定公积金

C.公益金

D.任意公积金

【答案及解析】D

8.公司每一纳税年度的收入总额，减除( )后的余额，为应纳税所得额。

A.不征税收入

B.免税收入

C.各项扣除

D.以及允许弥补的以前年度亏损

【答案及解析】D

9.( )不得成为普通合伙人。

Ⅰ.国有独资公司

Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司

Ⅳ.公益性的事业单位、社会团体

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

10.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，( )非法吸收或者变相吸收公众存款。

A. 属 于 B.不属于

C.在特定情况下属于 D.在特定情况下不属于

【答案及解析】B

11.2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。

Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.协调行业关系

Ⅲ.提供行业服务Ⅳ.促进行业发展

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12. 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。

Ⅰ. 从 业 考 试

Ⅱ. 资 质 管 理

Ⅲ. 档 案 管 理

Ⅳ. 业 务 培 训

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13. 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。

A. 登记手续B.注册手续

C.相应职责D.管理人职责

【答案】D

14. 基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

A.证券基金登记备案系统

B. 股指期权登记备案系统

C.私募基金注册系统

D.私募基金登记备案系统

【答案】A

15. 股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.2 月底

B.3 月底

C.4 月底

D.5 月底

【答案】C

16. 法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所

Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金

A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

17. 基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

Ⅳ.高级管理人员的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18. 股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/ 执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

A.2 B.3

C.4 D.5

【答案】A

股权投资基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

19.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.10 B.12

C.15 D.18

【答案】C

20.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。

Ⅰ.从事基金销售业务

Ⅱ.办理基金份额登记

Ⅲ.办理基金托管业务

Ⅳ.办理基金估值核算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

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