基金从业资格

1.以下场内交易品种中，实行货银对付的是(　　)。

A.ETF基金

B.LOF基金

C.封闭式基金

D.股票

2.债券市场使用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是(　　)。

A.纯券过户

B.见款付劵

C.见券付款

D.券款对付

3.在我国证券交易所实行多边净额清算的结算过程中充当共同对手的机构是(　　)。

A.上海、深圳证券交易所

B.中国结算公司

C.中国金融期货交易所

D.中央国债登记结算公司

4.基金财务会计报告由(　　)负责编制并对外提供。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金销售服务人

D.基金管理人

5.在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，向投资者双向报价并且价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易所体现的制度是(　　)。

A.公开市场一级交易商制度

B.结算代理制度

C.做市商制度

D.会员管理制度

6.设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深圳发展A(00001)400万股，卖出深圳发展A600万股，则按净额结算原则清算结果是(　　)。

A.应付有价证券100万股

B.应收四川长虹100万股;应付深圳发展A200万股

C.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股;应收深圳发展A400万股，应付深圳发展A600万股

D.应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股

7.目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方按(　　)税率征收。

A.成交金额的0.1%

B.成交金额的0.2%

C.成交金额的0.3%

D.成交金额的0.4%

8.公募基金场内交易的一级结算由(　　)作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。

A.公募基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

9.根据银行间结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为(　　)和(　　)。

A.全额结算;净额结算

B.实时处理交收;批量处理交收

C.双边净额结算;多边净额结算

D.托管人结算;券商结算

10.场内证券交易实行分级结算，(　　)接受投资者委托达成证券交易，并承担证券或资金的交收责任。

A.存管银行

B.交易所

C.投资者

D.证券公司

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