基金从业资格

1.基金管理人同时管理多只股权投资基金时发生的以下行为中，应建立防范利益输送和利益冲突机制进行管理的是(　　)。

Ⅰ.聘用同一外部审计机构

Ⅱ.聘用同一托管人

Ⅲ.将不同基金的账户开设在同一商业银行

Ⅳ.在不同时点将不同基金的资金投资于同一被投资企业

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ

2.私募基金财产的投资包括买卖(　　)及投资合同约定的其他投资标的。

A.股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额

B.股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额

C.股票、股权、债券、期货、期权、基金份额

D.股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额

3.中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构(　　)。

A.不予登记

B.等同于私募基金登记

C.施行差异化管理

D.与私募基金区分登记

4.私募基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其(　　)负责。

A.真实性、易懂性和可理解性

B.真实性、准确性和完整性

C.准确性、易懂性和可理解性

D.准确性、易懂性和完整性

5.下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是(　　)。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《私募投资基金募集行为管理办法》

D.《私募投资基金信息披露管理办法》

6.股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可以对其采取包括(　　)等措施。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列关于受托募集的第三方机构提供服务的表述中，错误的是(　　)。

A.退出不属于募集服务

B.基金的推介属于募集服务

C.基金份额的发售属于募集服务

D.基金份额的认缴属于募集服务

8.合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括(　　)。

Ⅰ.合伙期限

Ⅱ.管理方式和管理费

Ⅲ.费用和支出

Ⅳ.财务会计制度

Ⅴ.利润分配及亏损分担

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.我国《信托法》是在(　　)年正式实施。

A.2000

B.2001

C.2007

D.2009

10.我国第一只公司型创业投资基金成立于(　　)。

A.1991年

B.1993年

C.1995年

D.1998年

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