基金从业资格

1、在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。

A、最小，最大

B、最大，最大

C、最大，最小

D、最小，最小

正确答案：C

【解析】在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验，找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。所有满足这一要求的资产组合形成了有效市场前沿线。

2、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A、UCITS指令

B、AIFMD指令

C、《证券监管目标和原则》

D、《集合投资计划治理白皮书》

正确答案：A

【解析】1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

3、股票的()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A、清算价值

B、账面价值

C、票面价值

D、内在价值

正确答案：B

【解析】股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

4、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。

A、离散型随机变量

B、分布型随机变量

C、连续型随机变量

D、中断型随机变量

正确答案：C

【解析】如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。

5、基金的财务会计报告通常不包括()。

A、年报

B、季报

C、周报

D、月报

正确答案：C

【解析】财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

6、基金管理费率通常与基金投资风险()。

A、成正比

B、成反比

C、无关

D、无法判断

正确答案：A

【解析】基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。

7、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行()。

A、120000元

B、134320元

C、113485元

D、150000元

正确答案：C

【解析】200000(1+12%)^5=113485元。

8、基金运作费小于基金净值)时(，应于发生时直接计入基金损益。

A、十万分之一

B、千分之一

C、百万分之一

D、万分之一

正确答案：D

【解析】基金运作费小于基金净值万分之一时，于发生时直接计入基金损益。

9、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟

D、以上都正确

正确答案：B

【解析】选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

10、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

正确答案：C

【解析】目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。

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（责任编辑：gx）

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