基金从业资格

第1题QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将()兑换为()，投资于境内的基金。

A.境外资本：外币资金

B.境内资本;人民币资金

C.境外资本：人民币资金

D.人民币资金;境外资本

参考答案：C

参考解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

第2题以下关于回访确认说法错误的是()。

A.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户

B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认

C.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户

D.未经回访确认成功，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项

参考答案：B

参考解析：选项B说法错误：募集机构应投资冷静期满后进行回访确认(B项说法错误)。未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户(AC项说法正确)，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项(D项说法正确)。

第3题公司型基金合同中股权投资业务相关内容不包括()。

A.投资事项

B.股东出资

C.管理方式

D.托管事项

参考答案：B

参考解析：B项属于组织形式相关内容。股权投资业务相关内容包括：投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;信息披露制度。

第4题()通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题。

A.价值发现

B.风险发现

C.投资决策辅助

D.有效规避风险

参考答案：B

参考解析：尽职调查的作用有：

①价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;

②风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题;

③投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。

第5题我国股权投资基金业在发展早期以()和外币股权投资基金为主。

A.创业投资基金

B.基础设施基金

C.内资人民币股权投资基金

D.外资人民币股权投资基金

参考答案：D

参考解析：我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

第6题非法吸收或者变相吸收公众存款，除下列()情形的，应当依法追究刑事责任。

A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额10万元

B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额200万元

C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象50人

D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象200人

参考答案：A

参考解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

第7题根据《公司法》，以下关于公司型基金说法正确的有()。

Ⅰ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

Ⅱ.公司以其部分财产对公司的债务承担责任

Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

Ⅳ.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：选项D符合题意：根据《公司法》的规定：“公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅰ项正确)。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任(Ⅲ项正确);股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅳ项正确)。”

第8题关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是()。

A.关于公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣布破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C.对于未到期的公司债券，清算组应强制要求债务人提前清偿

D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

参考答案：D

参考解析：选项D说法正确：

若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。(A项说法错误)

清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是，公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务。(B项说法错误)

清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权。对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法变相清偿。(C项说法错误)

第9题关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是()。

A.探索与起步阶段(1985-2004年)

B.快速发展阶段(2005-2012年)

C.发展完成阶段(2013年-至今)

D.统一监管下的规范化发展阶段(2013年-至今)

参考答案：C

参考解析：选项C说法错误：我国私募股权投资基金从2013年进入统一监管下的规范化发展阶段;探索与起步阶段(1985-2004年);快速发展阶段(2005-2012年)。

第10题股权投资基金的退出方式主要有()。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

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