基金从业资格

1、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()

A. 股东会

B. 投资决策委员会

C. 总经理办公会

D. 董事会

参考答案：B

2、关于依法监管原则，以下说法错误的是()

A. 基金经管机构职权的取得应当有法律依据

B. 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C. 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D. 基金监管机构的设置必须有法律依据

参考答案：C

3、基金管理人设监事会，监事会的负责对象是()

A. 股东会

B. 管理层

C. 董事长

D. 董事会

参考答案：A

4、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是()

A. 继承性

B. 普遍性

C. 规范性

D. 特殊性

参考答案：B

5、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是()

A. 认购费用=认购金额*认购费率

B. 认购份额=净认购金额/基金份额面值

C. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

D. 认购份额=认购金额/基金份额面值

参考答案：C

6、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()

A. 专业审慎

B. 诚实守信

C. 公正忠诚

D. 忠诚尽责

参考答案：A

7、中国证券投资基金协会的特别会员不包括()

A. 证券期货交易所

B. 地方基金业协会

C. 基金销售机构

D. 登记结算机构

参考答案：C

8、基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()

A. 场内买卖、申购和赎回

B. 份额登记、申购和赎回

C. 认购、申购和赎回

D. 认购、场内买卖

参考答案：C

9、基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是()

A. 投资和交易岗位要设置分离

B. 不同基金资产独立运作

C. 交易和清算岗位可以兼职

D. 基金资产和公司资产独立运作

参考答案：C

10、有权召集持有人大会的主体不包括()

A. 基金管理人

B. 基金份额持有人大会的日常机构

C. 基金托管人

D. 代表基金份额 5%以上的持有人

参考答案：D

11、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的()

A. 客观性原则

B. 专业性原则

C. 独立性原则

D. 协调性原则

参考答案：D

12、基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资

A. 10

B. 3

C. 5

D. 1

参考答案：A

13、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()

A. 信用风险

B. 信息技术风险

C. 市场风险

D. 基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险

参考答案：D

14、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司()

A. 独立性原则

B. 全面性原则

C. 最高性原则

D. 适时性原则

参考答案：D

15、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是()

A. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B. 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C. 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D. 投资者教育是监管机构的一项重要工作

参考答案：C

16、关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是()

A. 在交易日内日，每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值

B. 在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值

C. 基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 交易日揭示

D. 基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

参考答案：A

17、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为()。

A.价格形成方式的不同

B.交易场所的不同

C.组织运作方式的不同

D.期限的不同

参考答案：C

18、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是( ) 。

A.基金中的基金(FOF)

B.交易所交易基金(ETF)

C.上市开放式基金(LOF)

D.QDII 基金

参考答案：B

19、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是( ) 。

A.所获学位学历证书

B.姓名

C.所在营业网点

D.从业资质证明及编号

参考答案：A

20、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是( )

A.股票基金长期收益高于债券基金

B.每一个交易日股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的

C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日

D.股票基金的流动性较大，债券基金流动性小于股票基金

参考答案：A

21、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有( )。

A.一次性

B.效益性

C.适用性

D.灵活性

参考答案:C

22、证券投资基金反映的法律关系是( )

A.同时具备所有权和债权两种关系

B.债权债务关系

C.所有权关系

D.信托关系

参考答案:D

23、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是()。

A.基金份额持有人可参与基金投资运作

B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

参考答案:A

24、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是( ) 。

A.基金主要投资领域

B.基金年度报告

C.基金最近一个报告期末的规模

D.基金成立以来的历史业绩

参考答案：A

25、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是()。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行

D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

参考答案：A

26、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

B.基金注册登记机构负责设立和维护

C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

D.基金销售机构负责设立和维护

参考答案：B

27、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起() 个月内进行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

参考答案：B

28、公募证券投资基金成立日是( ) 。

A.募集期届满之日

B.基金合同生效日

C.验资报告出具之日

D.基金合同生效公告当日

参考答案：B

29、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高风险高收益

D.追求稳定收益

参考答案：D

30、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了( )原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

参考答案：B

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