基金从业资格

1对基金估值结果负有复核责任的是()

A.基金管理人

B.律师事务所

C.会计事务所

D.基金托管人

答案：D

2.主动投资的目标不包括()。

A.缩小主动风险

B.缩小跟踪误差

C.提高信息比率

D.扩大主动收益

答案：B

解析：主动投资的目的是利用技术分析、基本面消息等获取超额的收益。因此“缩小主动风险、提高信息比率(对信息的深度、广度越了解，能够获取超额收益)、扩大主动收益”都属于主动投资的目标。缩小跟踪误差属于被动投资的目的。

3.×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0.2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1.222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

A.1.202，10000

B.1.220，10000

C.1.022，9800

D.1.222，10000

答案：A

解析：每10股配0.2元，每股分配0.02元，则基金份额净值变为1.202元;基金分红，份额不变(没有申购赎回)。

4.基金份额净值是计算投资者申赎基金的基础，那么基金份额净值是通过以下哪种计算公式得出()

A. 资产净值/前日基金份额

B. 总资产/前日基金份额

C. 总资产/当日基金份额

D. 资产净值/当日基金份额

答案：D

5.QDII是在人民币没有实现可自由兑换/资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()

A. 商业银行

B. 基金管理公司

C. 财务公司

D. 券商公司

答案：C

6.关于优先股/普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()

A. 公司合并/分离/解散等需要股东投票表决通过

B. 普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利

C. 公司债券持有人对公司事务没有表决权

D. 优先股股东拥有公司资产的最高索取权

答案：D

7.已知某公司的净资产收益率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债比率为()

A. 0. 33

B. 1.5

C. 0.5

D. 0. 16

答案：C

8交易所上市交易的债券一般按照哪一种价格进行估值()

A. 第三方估值机构提供的当日估值净值

B. 成本价

C. 交易所市价

D. 交易所收盘价

答案：D

9关于保险资金投资表述错误的是()

A. 通常寿险公司的投资期限比产线的投资期限长

B. 财产险通常投资于低风险资产

C. 保险资产的主要来源是保费收入

D. 保险资金投资范围不包括不动产

答案：D

10关于印花税，以下表述错误的是()

A. 目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%

B. 相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C. 在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D. 印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

答案：C

11关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是()

A. 对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值

B. 有些时候，一组数据的均值与中位数相同

C. 中位数就是上50%分位数

D. 投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准

答案：D

12.基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()

A. 经手费

B. 证券交易所交易监管费

C. 过户费

D. 申购赎回费

答案：D

13.关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()

A. 期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应

B. 期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约

C. 期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称

D. 期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易

答案：B

14我国封闭式基金的估值频率是()

A. 每个交易日

B. 每月

C. 每周

D. 每半个月

答案：A

15目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()

A. 0.5%

B. 1.5%

C. 0. 33%

D. 1%

答案：C

16基金托管人对基金资产估值负有()责任

A. 复核

B. 监督

C. 直接估值

D. 披露

答案：A

17由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()

A.单体风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.人为风险

答案：C

18根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()

A.A股、B股的权益登记日的次日

B.A股、B股的权益登记日的次一交易日

C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日

D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日

答案：D

19关于中位数，以下说法错误的是()

A.有时候一组样本有两个中位数

B.-组样本有一个中位数

C.通常用中位数来作为评价基金经理业绩的基准

D.中位数是上50%的分位数

答案：A

20公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()

A.13亿元

B.9亿元

C.23亿元

D.35亿元

答案：D

21证券登记结算机构的职能不包括()

A.制定交易规则，维护交易秩序

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券和资金的清算交收及相关管理

答案：A

22关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()

A.期货合约只在交易所交易

B.互换合约常在场外交易

C.期权合约只在交易所交易

D.远期合约常在场外交易

答案：C

23关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

答案：A

24下列选项不能直接从财务报表获得的是()

A.经营活动产生的现金流量

B.净利润

C.所有者权益

D.净资产收益率

答案：D

25为了更好的管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括()

A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度

B.定期更新交易对手资质、交易记录、交收违约记录等信息

C.分散化投资

D.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

答案：D

26某零息债券面值为100元，市场利率为2. 5%，到期时间为3年，则内在价值为()

A.91. 86

B. 93. 86

C. 92. 86

D. 94. 86

答案：C

27封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()

A. 90%

B. 70%

C. 80%

D. 60%

答案：A

28QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()

A. 购买不动产和房地产抵押按揭

B. 购买实物商品

C. 借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%

D. 购买贵金属或代表贵金属的凭证

答案：C

29主动投资的目标不包括()

A. 缩小跟踪误差

B. 扩大主动收益

C. 提高信息比率

D. 缩小主动风险

答案：A

30以下不承担汇率风险的基金是()

A.货币ETF

B.原油基金

C.港股通基金

D.海外债券基金

答案：A

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