基金从业资格

第1题： 法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见( )

Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。

Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人

Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

第2题： 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格( )的标准，因此被严格禁止。

A、合格投资者

B、份额限制

C、规模限制

D、收益限制

正确答案：A 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

第3题： 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据( )原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A、审慎经营

B、合规经营

C、专业经营

D、盈利经营

正确答案：A 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

第4题： ( )开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、投资者

D、外包服务商

正确答案：B 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

第5题： 私募股权投资基金在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用( )充抵出资。

A、投资收益

B、经营绩效

C、年管理费

D、年度差额

正确答案：C 在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用年管理费充抵出资。

第6题： 净资产定价法的说法错误的是( )。

A、PB是市净率倍数估值时的一个参照指标

B、BV是账面总资产

C、公式为P=BV*PB

D、净资产定价法用PB表示

正确答案：B 净资产定价法(PB)：P=BV*PB,BV是账面净资产，PB是市净率倍数估值时的一个参照物，尤其是针对重资型的公司。

第7题： 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指( )。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A、发展改革部门和商务部门

B、发展改革部门和证监会

C、证监会和商务部门

D、外贸部和国家发展改革委

正确答案：A 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

第8题： 最近( )从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模( )以上,并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。

A、三年，1000万

B、两年，1000万

C、三年，500万

D、两年，500万

正确答案：A 最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

第9题： 跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向( )办理设立登记或变更登记。

A、中国证监会

B、中国商务部

C、工商登记管理机关

D、中国国家发改委

正确答案：C 审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记。

第10题： 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起( )天内编制并披露临时报告书。

A、1

B、2

C、3

D、4

正确答案：B 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。

第11题： 基金投资者关系管理具有( )意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D 基金投资者关系管理具有以下意义：

(1)有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。

(2)有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础，获得长期的市场支持

(3)能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

第12题： 私募基金的销售需要落实( )要求。

A、审慎性

B、及时性

C、适当性

D、合规件

正确答案：C 私募基金销售需落实投资者适当性管理和销售适当性的要求。

第13题： 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于( )

A、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

B、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

C、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。

D、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

正确答案：D 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

第14题： 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的( )。

A、就业培训

B、专业培训

C、从业培训

D、执业培训

正确答案：D 定期参加基金业协会或者认可机构组织的执业培训。

第15题： 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券投资者基金管理暂行办法》

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

第16题： 基金资产估值的主要目的是确定( )。

A、基金总份额

B、基金份额累计净值

C、基金份额净值

D、基金资产净值

正确答案：C 基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值。

第17题： 下列( )不属于会计报表附注应披露的值息。

A、主要会计政策及其变更的影响

B、利润账户明细

C、主要会计报表项目

D、关联方关系及其交易

正确答案：B 主要会计政策及其变更的影响、关联方关系及其交易和主要会计报表项目说明等内容。

第18题： 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。

A、股权投资基金

B、董事长

C、股东大会

D、投资人

正确答案：D 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

第19题： 季度信息披露是在每季度结束之日起( )个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、1

B、3

C、5

D、10

正确答案：D 季度信息披露：在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

第20题： 1号《私募投资基金合同指引》适用于( )基金。

A、开放式

B、公司型

C、合伙型

D、契约型

正确答案：D 1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

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