基金从业资格

(1)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：(　　)

A. 房地产基金

B. 科技股基金

C. 资源类股票型基金

D. 成长型基金

(2)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般(　　)进行一次。

A. 每分钟

B. 每小时

C. 每天

D. 每周

(3)基金信息披露的部门规章主要体现在(　)。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露管理办法》

C. 《上市开放式基金业务指引》

D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》

(4)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额(　)的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

(5)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　)年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(6)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(　)个工作日内支付赎回款项。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

(7)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有(　　)。

A. 国内股票型基金

B. 资源类股票型基金

C. QDII

D. 成长型基金

(8)世界上第一家股票交易所成立于：(　　)

A. 英国

B. 法国

C. 荷兰

D. 意大利

(9)依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

A. 基金管理公司

B. 基金托管人

C. 投资管理公司

D. 基金发起人

(10)下列(　　)不属于货币市场基金所面临的风险。

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 购买力风险

D. 证券市场相关风险

(11)股票型基金的主要投资目标是(　　)。

A. 追求长期资本增值

B. 追求稳定收入

C. 对短期资金进行流动性管理

D. 抵御通货膨胀

(12)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于(　　)人民币。

A. 2亿元

B. 3亿元

C. 5亿元

D. 10亿元

(13)单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额(　　)时，为巨额赎回。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

(14)货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:

A. 0.1%

B. 0.15%

C. 0.25%

D. 0.33%

(15)以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象?(　)

A. 股票

B. 可转换债券

C. 剩余期限超过397天的债券

D. 流通部受限的证劵

(16)股票的每股净资产又称为股票的(　　)。

A. 票面价值

B. 账面价值

C. 市场价值

D. 内在价值

(17)货币市场基金适合何种类型的投资者(　　)。

A. 风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者

B. 追求稳定收人的投资者

C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者

D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者

(18)下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：(　　)

A. 持仓风格

B. 持股风格

C. 资产估值增值潜力

D. 行业配置风格

(19)代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求(　)

A. 须经公告

B. 须经招募说明书载明并公告

C. 须经招募说明书载明

D. 须经基金合同约定

(20)根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产(　)以上投资于股票的为股票基金。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

(21)开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过(　)个月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(22)下列有关基金投资运作的说法，错误的是(　)。

A. 基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。

B. 投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。

C. 交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。

D. 基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

(23)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司(　)和基金公司(　)为主。

A. 直销、代销

B. 代销、直销

C. 外销、内销

D. 内销、外销

(24)《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有(　)以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A. 80%

B. 60%

C. 50%

D. 30%

(25)久期是用来衡量债券的(　　)。

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 提前赎回风险

D. 通货膨胀风险

参考答案：

(1) :D(2) :C(3) :B(4) :B(5) :C(6) :C(7) :B(8) :C(9) :A(10) :D

(11) :A(12) :B(13) :B(14) :C(15) :D(16) :B(17) :C(18) :C(19) :B(20) :B

(21) :C(22) :C(23) :B(24) :A(25) :A

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