基金从业资格

1、关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是( )。

A.是另类投资的一种形式

B.投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上

C.艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主

D.投资价值的评估较为容易

答案：D

解析：D项，对于各类艺术品和收藏品，存在特征和质量方面难以描绘的差别，因此，对其投资价值的评估较为困难。

2、( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

答案：B

解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

3、另类投资的优点有( )。

①提高收益

②分散风险

③提高透明度

④便于监管

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

答案：A

解析：另类投资的优点体现为提高收益和分散风险。但其也存在透明度差，不便于监管的缺点。故选项A正确。

4、渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。

A.有限合伙制

B.一般合伙制

C.信托制

D.公司制

答案：C

解析：渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

5、( )常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

不动产投资的类型不包括( )。

A.地产投资

B.商业房地产投资

C.工业用地投资

D.基金产品投资

答案：D

解析：D页码：268

解析不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

6、( )常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

A.买壳上市

B.借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

答案：D

解析：AB两项，买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IP0的私募股权投资项目提供退出途径;C项，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式;D项，二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

7、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是( )。

A.周期短

B.风险小

C.流动性差

D.收益低

答案：B

解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特征的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。

8、纽约商品交易所的石油合约以( )桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以( )蒲式耳为最小交易单位。

A.500;1000

B.1000;5000

C.500;5000

D.5000;1000

答案：B

解析：纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。

9、有限合伙制最早产生于( )。

A.英国

B.美国

C.俄罗斯

D.瑞典

答案：B

解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

10、《全球另类投资调查》咨询报告指出，( )是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

A.麦格理集团

B.高盛公司

C.布里奇沃特投资公司

D.贝莱德

答案：D

解析：贝莱德是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

11、投资组合管理的一般流程不包括( )

A.了解投资者需求

B.制定投资政策

C.投资组合构建

D.承诺收益

答案：D

12、下列各项不属于个体投资者特征的是( )。

A.资金规模小

B.一般不具备专业的投资素质

C.决策主要凭借个人经验

D.具有规范的风险管控程序

答案：D

解析：风险管控程序属于机构投资者的特征之一，个体投资者一般不具有规范的风险管控手段。

13、投资组合管理的一般流程不包括( )。

A.了解投资者需求

B.进行类属资产配置

C.投资组合管理

D.推荐理财产品

答案：D

解析：投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

14、下列各项不属于机构投资者的是( )。

A.养老基金

B.共同基金

C.基金行业协会

D.资产管理公司

答案：C

解析：基金行业协会属于行业的管理组织，并非投资主体，因此不属于机构投资者。

15、( )是基金投资群体的重要组成部分

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府

D.金融机构

答案：A

16、采用( )，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。

A.历史数据法

B.情景综合分析法

C.因素分析法

D.预测分析法

答案：A

解析：历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。采用历史数据分析方法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型，不同类型客户对不同风险的容忍和承受能力是不同的。

17、通常认为( )对个人投资者更为重要。

A.风险容忍度

B.风险承受能力

C.风险承担意愿

D.收益要求

答案：C

解析：投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承担意愿对个人投资者更为重要。

18、私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。

A.100

B.200

C.150

D.300

答案：B

解析：私募基金的投资产品面向不超过200人的特定投资者发行。

19、对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少( )。

A.每年一次

B.2年一次

C.5年一次

D.不必进行重新评估

答案：A

解析：投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

20、机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( )。

A.机构的性质

B.机构的规模

C.法人的判断

D.实力的雄厚

答案：B

解析：机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模

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