基金从业资格

1. 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　A　)。

Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(A)

Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

Ⅱ.上市申报和核准

Ⅲ.促销和发行

Ⅳ.股票上市及后续

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：以上均为股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程

3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是(C)

A.合伙型基金

B.契约型基金

C . 信托型基金

D.公司型基金

解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金

4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有(　D　)。

Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

Ⅱ.可能存在的利益冲突

Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

Ⅳ.基金的投资收益分配情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

5.普通合伙企业的合伙人(A　　)，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

A.执行合伙事务时有不正当行为

B.因过失给合伙企业造成损失

C.认缴出资只实缴一部分的

D.合伙人难以联系的

参考答案：A

6.最适用于清算价值法进行估值的企业是(D )。

A某经营良好的商业零售企业

B某正常持续运营中的机械制造企业

C某软件开发企业

D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。

7.我国目前投资基金的形式主要有( )两种。

Ⅰ、公司制 Ⅱ、独资企业 Ⅲ、有限合伙制 Ⅳ、中外合作

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅡ、Ⅳ

解析:C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。

8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是( B)。

保密条款有利于保护双方的利益

对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密

保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘密。

9、股份有限公司的权力机关是( )。

A股东大会

B董事会

C监事会

D理事会

解析：A股份有限公司的权力机关是股东大会。

10、以下不属于证券投资基金特点有( )。

组合投资、分散风险

集合了理财、专业管理

投入较少、回报较高

独立托管，保障安全

解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。

11、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括( )。

A规范财务管理系统

B提供再融资服务

C跟踪投资协议条款履行情况

D完善公司治理结构

解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值服务包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。

12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

A武汉证券投资基金

B建业基金

C昌久基金

D淄博乡镇企业投资基金

解析：D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下，中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金(简称淄博基金)，于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。

13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要(D)年左右。

A1

B3

C5

D10

解析：答案D 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。

14以下属于基金信息披露自律性规则的是( C)。

A《证券投资基金法》

B《证券投资基金信息披露管理办法》

C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

D《证券投资基金信息披露指引》

解析：C基金信息披露自律性规则包括：证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是( )。

A融资担保

B跟进投资

C直接股权投资

D参股

解析：C

政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股、融资担保、跟进投资。

16、下列属于后台部门的是(D )。

A行政管理部

B人事部

C清算部

D以上都正确

解析：D后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

17.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(D )。

A基金业协会

B证券业协会

C董事会

D中国证监会及相关派出机构

解析：D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

18、我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。

A交易日 次日

B周 次周

C月 当日

D月 次日

解析：A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。

19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。这里的金融资产不包括( )。

A股票

B房产

C债券

D银行存款

解析：B这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为(A)。

A10447.5元

B10227.5元

C10347.5元

D10497.5元

解析：A 10000×1.05×(1-0.5%)=10447.5元。

21、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收(D )。

A营业税

B增值税

C所得税

D印花税

解析：D企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

22、QDII是(A)的首字母缩写。

A合格的境内机构投资者

B合格的境外机构投资者

C境内机构投资者

D境外机构投资者

解析：A QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。

23、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是(B )。

A股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与

B董事会成员应为3人至30人

C董事会决议的表决实行一人一票

D董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款

解析：答案B 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。

24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是(A )。

A行动方案

B预算

C控制

D市场营销战略

解析：答案A 市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。

25、我国基金信息披露的重大性标准是指( B)。

A影响证券市场价格标准

B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

C影响投资者决策标准

D以上均不正确

解析：考察对重大性标准的理解。

26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是( C)。

A销售支付

B估值核算

C投资决策

D基金销售

解析：关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有：基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

27、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是(D )。

A基金估值

B运作费用

C基金运作方式

D基金份额持有人的权利

解析：可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对比。

28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是(B)。

A投资政策

B资产配置

C个股选择

D绩效评估

解析：B 投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。

29、在(A )办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。

A中国基金业协会

B中国证券业协会

C中国证监会

D基金注册登记机构

解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动

30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含( D)。Ⅰ、销售额增长 Ⅱ、网点建设 Ⅲ、新市场进入 Ⅳ、营业利润和现金流

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

解析：对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含：销售额增长、网点建设、新市场进入。

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