基金从业资格

1、 假设资本定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(β)为2。

如果市场预期收益率为12%，市场无风险利率为()。

A 8%

B 10%

C 12%

D 16%

2、 一般投资者都是风险厌恶者，他们无差异曲线簇表现为()的曲线

A 从左向右向下弯曲

B 从左至右向上弯曲

C 从右至左向下弯曲

D 从右至左向上弯曲

3、 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A 基金份持有人大会

B 基金股东大会

C 基金投管人协会

D 基金公司经营业绩

4、 关于免疫策略。以下说法错误的是()。

A 免疫策略是被许多债券投资者广泛采用的策略

B 目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

C 假定市场价格的公平均衡交易价格

D 试图建立一个几乎的零风险的债券资产组合

5、 根据有关规定，结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A 托管人

B 管理人

C 基金份额持有人

D 基金

6、 关于M2的测度，下列说法正确的是()。

A 与夏普指数对基金表现的排序可能出现差异

B 比夏普指数更难以为人们理解与接受

C 实际上表现为两个收益率之比

D 它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标

7、 QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场通常与国内证券市场()，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

A 具有较低的相关性

B 联系紧密

C 品种相差悬殊

D 发展程度不同

8、 下列机构中，不得办理开放式基金登记业务的机构是()。

A 基金投资咨询公司

B 证券登记结算公司

C 中国证监会认定的登记机构

D 基金管理人

10 、没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指()。

A 日历异常

B 事件异常

C 公司异常

D 会计异常

11、世界上第一支ETF是在()推出的。

A 美国

B 加拿大

C 英国

D 澳大利亚

12、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放式基金的募集。

A 3

B 6

C10

D12

13、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A T

B T+1

C T+2

D T+3

14、将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为()。

A 消极投资策略

B 积极投资策略

C 加强指数法

D 免疫策略

15、我国基金公司都是()。

A 股份有限公司

B 有限责任公司

C 合资公司

D 以上都不是

16、根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券投资策略是()。

A 消极投资管理策略

B 积极投资管理策略

C 加强指数化法

D 技术分析法

17、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

A 每月，每周

B 每周，每个工作日

C 每月，每周

D 每日，每日

18、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下()关系。

A 夏普指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

B 特雷诺指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

C 詹森指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

D 三种指数是建立在CAPM模型基础上的

19、概括地讲。在市场发现波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是()。

A 下降时买入，上升时卖出

B 下降时卖出，上升时买入

C 不行的

D 以上均不正确

20、以下关于我国开放式基金的赎回的说法中，不正确的是()。

A 赎回可以通过基金管理人通过电话进行

B 采用金额赎回的原则

C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回

D 赎回的工作日为证券交易所交易日

21、某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为()。

A 10

B 20

C 27

D 30

22、ETF的折(溢)价率的计算公式为()。

A ETF份额净值+ETF二级市场价格

B ETF份额净值+ETF二级市场价格-1

C ETF二级市场价格+ETF份额净值

D ETF二级市场价格+ETF份额净值-1

23、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运行的结构形式的基金被称为()。

A 系列基金

B 基金中的基金

C 保本基金

D 混合基金

24、基金管理公司的最高投资决策机构为()。

A 投资决策委员会

B 总经理

C 风险控制委员会

D 股东会

25、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，不属于这一销售模式的是()。

A 独立的理财顾问

B 银行

C 直属的分支机构网点

D 折扣经纪人

26、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

A 淄博基金

B 基金开元

C 基金金泰

D 安泰基金

27、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是()。

A 两周累计收益率为零

B 两周累计上涨1%

C 周累计下跌1%

D 两周累计收益率无法计算

28、债券基金与股票基金相比，其波动性通常()。

A 较小

B 较大

C 相同

D 不确定

29、不属于基金收益中其他收入的项目是()。

A 手续费返还

B ETF替代损益

C 赎回费扣除基本手续费后的余额

D 销售服务费

30、关于无差异曲线，以下说法正确的是()。

A 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线

B 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

C 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

D 向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小

参考答案：

1.A 2.B 3.A 4.A 5.B 6.A 7.D 8.A 9.A 10.C

11 B 12 B 13C 14 C 15 B 16 A 17 B 18 D 19 A 20 B

21 C 22 D 23 A 24 A 25 C 26 A 27 C 28 A 29 D 30 C

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