基金从业资格

1、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有( )。

A.一次性

B.效益性

C.适用性

D.灵活性

参考答案:C

2、证券投资基金反映的法律关系是( )

A.同时具备所有权和债权两种关系

B.债权债务关系

C.所有权关系

D.信托关系

参考答案:D

3、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是()。

A.基金份额持有人可参与基金投资运作

B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

参考答案:A

4、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是( ) 。

A.基金主要投资领域

B.基金年度报告

C.基金最近一个报告期末的规模

D.基金成立以来的历史业绩

参考答案：A

5、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是()。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行

D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

参考答案：A

6、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

B.基金注册登记机构负责设立和维护

C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

D.基金销售机构负责设立和维护

参考答案：B

7、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起() 个月内进行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

参考答案：B

8、公募证券投资基金成立日是( ) 。

A.募集期届满之日

B.基金合同生效日

C.验资报告出具之日

D.基金合同生效公告当日

参考答案：B

9、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高风险高收益

D.追求稳定收益

参考答案：D

10、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了( )原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

参考答案：B

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