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2019年基金从业资格《证券投资基金》密训题及答案

发表时间:2019/10/30 16:20:17 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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第1题根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2006年1月1日起,公司必须至少()一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【正确答案】:C

【答案解析】:自2006年1月1日起,公司必须至少每季度一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

第2题根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2010年1月1日起,必须至少()一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【正确答案】:B

【答案解析】:自2010年1月1日起,必须至少每月一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

第3题假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元,2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元,则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

A.40.87%

B.48.07%

C.47.08%

D.48.70%

【正确答案】:A

【答案解析】:R={(1.89761.7886)[1.4848(1.8976-0.275)]-1}100%=40.87%。

第4题假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,那么该区间资产回报率为()。

A.5%

B.3%

C.2%

D.8%

【正确答案】:A

【答案解析】:资产回报率=(105-100)100100%=5%。

第5题假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,那么该区间总持有区间的收益率为()。

A.5%

B.3%

C.2%

D.8%

【正确答案】:D

【答案解析】:总持有区间的收益率=资产回报率+收入回报率=5%+3%=8%。

第6题为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题,CFA协会在()年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

【正确答案】:B

【答案解析】:CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

第7题我国提供基金评价业务的公司不包括()。

A.晨星公司

B.海通证券

C.招商证券

D.招商银行

【正确答案】:D

【答案解析】:我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

第8题夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是()。

A.三种指数均以CAPM模型为基础

B.詹森指数不以CAPM为基础

C.夏普指数不以CAPM为基础

D.特雷诺指数不以CAPM为基础

【正确答案】:A

【答案解析】:夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。

第9题ETF实施价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为(),从上市首日开始实行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【正确答案】:B

【答案解析】:ETF实施价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行。

第10题LOF基金份额赎回申报单位为()。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【正确答案】:C

【答案解析】:LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

第11题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】:B

【答案解析】:T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

第12题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

A.中央国债登记结算公司的注册登记系统

B.基金管理人的注册登记系统

C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

D.基金托管人的注册登记系统

【正确答案】:C

【答案解析】:LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的

开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

第13题当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正确答案】:B

【答案解析】:当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

第14题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下,对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【正确答案】:B

【答案解析】:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。

第15题封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【正确答案】:C

【答案解析】:封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【正确答案】:C

【答案解析】:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上。

第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【正确答案】:B

【答案解析】:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1,T+2

D.T,T+1

【正确答案】:C

【答案解析】:投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

第19题根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以()为基础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额

【正确答案】:D

【答案解析】:根据规定,基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。

第20题关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。

A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

【正确答案】:A

【答案解析】:LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

第21题关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

【正确答案】:B

【答案解析】:基金份额持有人不少于1000人。

第22题关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

A.基金账户只能用于基金认购及交易

B.基金账户开户在证券登记机构办理

C.基金账户在商业银行办理

D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

【正确答案】:B

【答案解析】:基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

第23题货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金

账户。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】:B

【答案解析】:货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。

第24题货币型基金的认购费一般为()。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【正确答案】:A

【答案解析】:货币型基金一般认购费为0。

第25题基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金份额持有人

【正确答案】:D

【答案解析】:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

第26题基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【正确答案】:B

【答案解析】:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

第27题基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】:C

【答案解析】:基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

第28题基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】:B

【答案解析】:基金管理人应当自收到验资报告之日10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续,刊登基金合同生效公告。

第29题基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【正确答案】:D

【答案解析】:基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

第30题假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,持有期限半年,对应的赎回费率为0.5%,该日基金份额净值为1.50元,则其获得的赎回金额为()元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

【正确答案】:A

【答案解析】:赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【正确答案】:C

【答案解析】:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上。

第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【正确答案】:B

【答案解析】:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1,T+2

D.T,T+1

【正确答案】:C

【答案解析】:投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

第19题根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以()为基础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额

【正确答案】:D

【答案解析】:根据规定,基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。

第20题关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。

A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

【正确答案】:A

【答案解析】:LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

第21题关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

【正确答案】:B

【答案解析】:基金份额持有人不少于1000人。

第22题关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

A.基金账户只能用于基金认购及交易

B.基金账户开户在证券登记机构办理

C.基金账户在商业银行办理

D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

【正确答案】:B

【答案解析】:基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

第23题货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金

账户。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】:B

【答案解析】:货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。

第24题货币型基金的认购费一般为()。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【正确答案】:A

【答案解析】:货币型基金一般认购费为0。

第25题基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金份额持有人

【正确答案】:D

【答案解析】:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

第26题基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【正确答案】:B

【答案解析】:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

第27题基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】:C

【答案解析】:基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

第28题基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】:B

【答案解析】:基金管理人应当自收到验资报告之日10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续,刊登基金合同生效公告。

第29题基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【正确答案】:D

【答案解析】:基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

第30题假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,持有期限半年,对应的赎回费率为0.5%,该日基金份额净值为1.50元,则其获得的赎回金额为()元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

【正确答案】:A

【答案解析】:赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

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