基金从业资格

2019年11月基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试范围参考考试大纲。目前该科目使用2019年修订版考试大纲，2019年基金从业法律法规新大纲共13章。

提示：《基金法律法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》共27章，以下为属于科目一法律法规的考试范围，其余章节属于科目二证券投资基金基础知识考试范围。

第1章金融市场、资产管理与投资基金

第1节 居民理财与金融市场

第2节 金融资产与资产管理行业

第3节 我国资产管理行业的状况

第4节 投资基金简介

第2章 证券投资基金概述

第1节证券投资基金的概念和特点

第2节 证券投资基金的运作与参与主体

第3节 证券投资基金的法律形式和运作方式

第4节 证券投资基金的起源与发展

第5节 我国证券投资基金业的发展历程

第6节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第3章 证券投资基金的类型

第1节 证券投资基金分类概述

第2-5节.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

第6-8、10节 特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

第4章 证券投资基金的监管

第1节 基金监管概述

第2节 基金监管机构和自律组织

第3节 对基金机构的监管

第4节 对公开募集基金的监管

第5节 对非公开募集基金的监管

第5章 基金职业道德

第1节 道德与职业道德

第2节 基金职业道德规范

第3节 基金职业道德教育与修养

第16章 基金的募集、交易与登记

第1节 基金的募集与认购

第2节 基金的交易、申购和赎回

第3节 基金的登记

第20章 基金的信息披露

第1节 基金信息披露概述

第2节 基金主要当事人的信息披露义务

第3节 基金募集信息披露

第4节 基金运作信息披露

第5节 特殊基金品种的信息披露

第21章 基金客户和销售机构

第1节 基金客户的分类

第2节 基金销售机构

第3节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第22章 基金销售行为规范及信息管理

第1节 基金销售机构人员行为规范

第2节 基金宣传推介材料规范

第3节 基金销售费用规范

第4节 基金销售适用性与投资者适当性

第5节 基金销售信息管理

第6节 非公开募集基金的销售行为规范

第23章 基金客户服务

第1节 客户服务概述

第2节 客户服务流程

第3节 投资者保护工作

第24章 基金管理人公司治理和风险管理

第1节 治理结构

第2节 组织架构

第3节 风险管理

第25章 基金管理人的内部控制

第1节 内部控制的目标和原则

第2节 内部控制机制

第3节 内部控制制度

第4节 内部控制的主要内容

第26章 基金管理人的合规管理

第1节 合规管理概述

第2节 合规管理机构设置

第3节 合规管理的主要内容

第4节 合规风险

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