基金从业资格

1. ( )不是基金运作的主要当事人。

A.基金投资人 B.基金托管人

C.基金发起人 D.基金管理人

2. 目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告基金份额净值。

A.当日 B.3日内

C.1周内 D.次日

3. 按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括( )。

A.小型资本股票 B.混合型资本股票

C.大型资本股票 D.中型资本股票

4. 贯穿资产配置过程中的两种主要方法是历史数据法和( )。

A.情景综合分析法 B.风险分析法

C.成本收益法 D.技术分析法

5. 有关套利定价的基本假设条件中，反映对投资者处理问题能力的要求的架设是( )。

A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

B. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

C. 所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

D. 市场没有摩擦

6. 基金进行收益分配后的剩余额是( )。

A.基金净收益 B.本期已实现利润

C.未分配利润 D.期末可供分配利润

7. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度要( )短期债券的变化幅度。

A.大于 B.小于

C.等于 D.无法确定

8. 目前，所有基金管理公司需要将每个交易日的基金注册登记数据集中报送至( )进行备份管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金托管公司

C.基金管理公司

D.中国证监会行业数据中心

9. 基金管理人除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对持有封闭式基金超过基金总份额( )的，还应按规定进行临时公告。

A.15% B.5% C.10% D.30%

10. 目前，国际上应用较多的基本分析方法不包括( )。

A.市盈率 B.资产负债比率

C.股利贴现模型 D. P/E比率

11. ( )在市场价格下降时买入股票并在其上升时卖出股票，其支付曲线为凹型。

A.买入并持有策略

B.动态资产配置策略

C.投资组合保险策略

D.恒定混合策略

12. 一只基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的( )。

A. 10% B. 15% C. 30% D. 45%

13. 下列选项中，有关基金托管人保管基金财产的说法错误的是( )。

A. 与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任

B. 对管理人不合规的投资指令拒绝执行

C. 严守基金商业秘密

D. 基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消

14. ( )是指在某假日前的最后一个交易日有非正常收益等异常现象。

A.周末异常 B.假日异常

C.事件异常 D.会计异常

15. 基金管理公司变更名称或者住所的，需自董事会或股东会作出决议之日起( )日内，报中国证监会批准。

A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

16. 一般而言，只有在存在( )的收益级差和( )的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

A. 较高 较长

B. 较高 较短

C. 较低 较长

D. 较低 较高

17. 指数型消极投资策略认为，在有效市场中，采取( )。

A. 积极型股票投资战略可能取得高于超过市场水平的投资收益

B. 消极型股票投资战略可能取得高于超过市场水平的投资收益

C. 积极和消极搭配的投资战略就能取得高于市场水平的投资收益

D. 任何积极型股票投资战略都不可能取得超过市场水平的投资收益

18. 根据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )以上。

A. 60% B. 50%

C. 90% D. 75%

19. 目前，我国基金卖出股票是按照( )的税率征收股票交易印花税的。

A. 0.5% B. 1%

C. 1.5% D.3%

20. 股票是一种所有权凭证，而基金是一种( )。

A.经营权凭证 B.债权凭证

C.受益凭证 D.使用权凭证

21. 基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告和建议职能。这是( )的主要内容。

A.信息技术内部管理控制

B.会计系统内部控制

C.销售业务流程控制

D.监察稽核控制

22. 基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A. 3 B. 10 C. 5 D. 15

23. 在对我国基金的监管上，负有最主要的责任的是( )。

A.中国银监会 B.财政部 C.中国证监会 D.基金业协会

24. 投资者构造债券投资组合的目的是( )。

A. 使实际收益高于目标收益的风险最小化

B. 使实际收益低于目标收益的风险最小化

C. 使名义收益高于目标收益的风险最小化

D. 使名义收益低于目标收益的风险最小化

25. 投资组合保险策略在市场价格下降时卖出股票并在其上升时买入股票，其支付曲线为( )。

A. 直线型 B.凹型

C.凸型 D.U型

26. 开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。

A. 30 B. 90 C. 60 D.45

27. 已知证券组合P是由证券A和证券B构成的，证券A、B的期望收益是15%，10%，标准差是5%，3%，投资比重是40%，60%，相关系数是0.12，求该组合P的期望收益率为( )。

A. 15% B. 12.5%

C. 12% D. 10%

28. 从长期来看，小型资本股票的回报率与大型资本股票的回报率相比实际上( )。

A. 更高 B. 更低

C. 相等 D.无法比较

29. ( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

A. 现金分红方式

B.分红再投资转换为基金份额

C. 股利分红方式

D. 分红再投资转换为债券

30. 封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。

A. 二级市场供求关系

B. 基金投资收益率

C. 基金份额净值

D. 基金固有资产

参考答案：

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