基金从业资格

1[单选题] 基金业协会可以采取( )方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第八条规定，基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

2[单选题] 私募基金管理人应当在每月结束之日起( )个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十九条规定，私募基金管理人应当在每月结束之日起 5 个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

3[单选题] 股权投资基金投资协议与投资备忘录主要对( )进行约定。

Ⅰ.估值Ⅱ.控制权Ⅱ.现金流量权Ⅳ.剩余索取权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、1V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：投资协议和投资备忘录中比较常见的条款主要是结合股权投资基金往往作为财务投资人的特殊性质，对企业的估值、控制权、现金流量权、剩余索取权等进行约定。

4[单选题] 根据我国《公司法》，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程，须经代表( )以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

参考答案：C

参考解析：《公司法》第四十三条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3 以上表决权的股东通过。

5[单选题] 股权投资协议中的( )赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.竞业禁止条款B.董事会席位条款C.保护性条款D.优先购买权/有限认购权条款

参考答案：C

参考解析：保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括一定规模以上股权或债权的发行;一定规模以上的资产处置;涉及公司知识产权的交易;重大关联交易;导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件;公司章程、董事会结构或议事规则的变更;公司业务范围或业务活动的本质性变化;会计政策的重大变更或外部审计机构的变更;等等。

6[单选题] 基金的基本信息不包括( )。

A.基金名称

B.基金架构

C.基金类型

D.基金合同条款

参考答案：D

参考解析：股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露以下信息：基金的基本信息(包括基金名称、基金架构、基金类型等)、基金管理人基本信息、基金的投资信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要条款、中购赎回安排、基金管理人近三年的诚信情况说明。

7[单选题] 股权投资母基金的业务主要包括( )。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.以上都是

参考答案：D

参考解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

8[单选题] 私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体

进行声明与承诺的内容包括但不限于( )。Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：

《私募投资基金合同指引 2 号(公司章程必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险;私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

9[单选题] 下列说法错误的是( )。

A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定

B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定

C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序

D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

参考答案：B易错项为 D 。

参考解析：《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

10[单选题] 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入( )。

A.基金财产

B.基金管理人资产

C.基金托管人资产

D.基金

参考答案：A

参考解析：《证券投资基金法》第五条规定，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

11[单选题] 外币股权投资基金在投资过程中，通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。

A.境内;境外B.境外;境外

C.境内;境内D.境外;境内

参考答案：B

参考解析：外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。

12[单选题] 根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 41 号)第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书，即( )。

Ⅰ.最近二年从事过证券法律业务

Ⅱ.最近三年从事过证券法律业务

Ⅲ.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务

Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：

根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 41 号)第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书：1.最近三年从事过证券法律业务;2.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务;3.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

13[单选题] 对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A.100;10

B.200;20

C.300;50

D.400;60

参考答案：C

参考解析：对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。

14[单选题] 私募证券投资基金投资冷静期的计算为( )。

A.自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

D.投资者确认投资意向后不少于二十四小时

参考答案：B

参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条第一款规定，私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算……

15[单选题] 对合伙人的除名决议应当( )通知被除名人。被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起( )内，向人民法院起诉。

A.书面或者口头;30 日

B.书面;30 日

C.口头;15 日

D.书面;15 日

参考答案：B

参考解析：《合伙企业法》第四十九条规定，被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起 30 日内，向人民法院起诉。

16[单选题] 促销和发行主要内容包括( )。

Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行

Ⅱ.推出研究报告，进行公司定位和估值

Ⅲ.准备分析员说明会和路演

Ⅳ.询价、促销;确定发行规模和定价范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

17[单选题] 以下说法不正确的有( )。

A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

C.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

参考答案：D

参考解析：《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

18[单选题] 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

A.政策导向

B.经济手段

C.法律手段

D.财政税收

参考答案：D

参考解析：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

19[单选题] 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新( )等信息。

Ⅰ.私募基金管理人基本信息

Ⅱ.股东或合伙人基本信息

Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员基本信息

Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D

参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条规定，私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

20[单选题] 关于基金合同，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议Ⅱ.在基金合同中，应就私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分设立附件Ⅲ.在基金合同中，应就涉及投资者利益的部分设立附件Ⅳ.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第八条规定，私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

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