基金从业资格

1、关于 ETF 基金上市交易价格的涨趺幅,以下表述正确的是(　　)。

A. 上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨幅比例为 10%

B. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%

C. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%

D. 上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨幅比例为 5%

参考答案：B

参考解析：

【考查考点】ETF份额的上市交易

【考点解析】ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：

(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;

(2)基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;

(3)基金买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出;

(4)基金申报价格最小变动单位为0.001元。

2、关于封闭式基金，以下表述错误的是(　　)。

A. 基金合同必须规定基金封闭期

B. 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回

C. 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金

D. 买卖价格以基金份额净值为准

参考答案：D

参考解析：

【考查考点】封闭式基金与开放式基金的区别

【考点解析】封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。

3、2016年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1.00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为(　　)

A. 49.75 元和 9950.25 元

B. 50 元和 9950 元

C. 54.73 元和 10945.27 元

D. 55 元和 10945 元

参考答案：B

4、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是(　　)。

Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金

Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：

【考查考点】各类型基金的风险特征

【考点解析】货币基金风险小于股票基金，第Ⅰ错误，由于混合基金数量多、范围广，难以通过基金合同判断其风险收益特征，在实践中需要根据其比较基准、投资运作状况进行识别。

5、规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是(　　)

A. 是介于法律和道德之间的一种特殊的规范

B. 其约束力与法律一样，具有普遍强制性

C. 通常由特定组织制定，不太强调价值判断，具有突破性的技术

D. 具有强于道德而弱于法律的约束力，具有一定的强制性。

参考答案：B

参考解析：

【考查考点】道德与法律的联系

【考点解析】规章、制度、纪律等也属于行为规范的范畴，是介于法律和道德之间的一种特殊的规范。这些规范通常由特定组织制定，效力限于组织内部人员。例如，企业制定的工作规程和安全生产制度等。其与法律、道德的区别在于，一方面，这些规范不太强调价值判断，具有突出的技术性;另一方面，这些规范有强于道德而弱于法律的约束力，具有一定的强制性。

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