基金从业资格

(1) 我国的基金自律组织是( )成立的中国证券投资基金业协会。

A: 1991年8月28日

B:2002年12月4日

C:2012年6月7日

D:2013年2月4日

答案:C

解析: 我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。

(2) 开放式基金在基金份额认购上的收费模式为( )。

A:网上发售模式

B:网下发售模式

C:前端和后端收费模式

D:中端收费模式

答案:C

解析:开放式基金在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的付费模式。

(3)各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括()的日常监管。

A:公司治理和内部监控

B:中级管理人员

C:基金销售行为

D:开放式基金信息披露

答案:B

解析:各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，包括公司治理和内部监控、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管等。

(4)开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过( )。

A:1%

B:1.5%

C:0.5%

D:2%

答案:B

解析:

开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过1.5%。

(5) 基金投资跟踪与评价的核心是( )。

A:回访投资者，解答投资者的疑问

B:重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C:对基金销售业务以及人际关系的维护

D:建立应急处理措施的管理制度

答案:C

解析: 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

(6)下列关于保守秘密的说法中，正确的是( )。

A:Ⅱ、Ⅳ

B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C:I、Ⅳ

D:I、Ⅱ、Ⅲ

答案:B

解析:保守秘密要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户的资料和交易信息;不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益;不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

(7) ( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A:单一国家型股票基金

B:区域型股票基金

C:国际股票基金

D:国内股票基金

答案:C

解析:国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

(8) 开放式基金( )公布基金单位资产净值。

A:每年

B:每季度

C:每周

D:每日

答案:D

解析:

开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

(9) 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

A:基金业协会

B:中国证监会

C:工商注册所在地中国证监会派出机构

D:证券业协会

答案:B

解析:

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

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