基金从业资格

1.根据( )可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。

A.法律形式

B.投资目标

C.运作方式

D.投资对象

2.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

A.股票基金

B.债券基金

C.分级基金

D.系列基金

3.下列关于基金分类意义的表述中，错误的是( )。

A.有助于投资者做出正确的投资选择

B.使得基金业绩比较更公平合理

C.基金资产评估是基金评级的基础

有助于实施更有效的分类监管

4.下列属于成长型股票的是( )。

A.蓝筹股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

5.根据( )，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.债券发行者

B.债券到期日

C.债券投资对象

D.债券信用等级

6.货币市场工具的( )。

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

7.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为( )。

A.10%～20%

B.20%～30%

C.40%～60%

D.30%～40%

8.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫

B.最低目标值

C.价值底线

D.投资组合现时净值

9.根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有( )。

A.全球指数ETF

B.综合指数ETF

C.行业指数ETF

D.股票型ETF

10.ETF联接基金的申购门槛为( )。

A.100份

B.1000份

C.10万份

D.30万份

11.预期风险收益较低的子份额称为( )，预期风险收益较高的子份额称为()

A.A类份额;B类份额

B.B类份额;A类份额

C.C类份额;A类份额

D.D类份额：B类份额

12.下列选项中，不属于社会力量的是( )。

A.社会媒体

B.基金投资者

C.审计机构

D.基金投资顾问机构

13.基金监管的基本原则有( )。 I.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.“结构性的早期干预和解决方案”也称为( )。

A.适度监管

B.高效监管

C.依法监管

D.审慎监管

15.基金监管工作的目标不包括( )。

A.降低系统风险

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

16.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.误导市场

D.基于信息的操纵市场

17.我国的政府基金监管机构是( )。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

18.( )加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

19.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。

A.1

B.3

C.10

D.20

20.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产

参考答案：

1.D 2.D 3.C 4.B 5.A 6.A 7.C 8.A 9.D 10.B

11.A 12.D 13.D 14.D 15.A 16.D 17.A 18.C 19.D 20.C

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