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2020基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》试题

发表时间:2020/7/25 14:54:13 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1、合格投资者必须具备的要素包括()。

I.具备风险识别能力

II.达到规定的资产规模或收入水平III.具备风险承担能力

IV.具备专业的投资能力

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【正确答案】:B

2关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是()。

I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管

IV.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【正确答案】:A

【3-5】题

某股权投资基金的合同条款约定,单个投资项目退出后开展分配,其分配顺序为:

(1)按投资者出资比例返还投资本金;(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报;(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配;

(4)按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。假设该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所以税收和基金费用。

3、该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额3000万元,项目退出后立即分配,该项目者和管理人可分得的金额分别为()。

A.2400万元和600万元

B.2816万元和184万元

C.2800万元和200万元

D.3000万元和0万元

【正确答案】:C

4、股权投资基金投资的B项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2180万元,项目退出后立即分配,该项目投资者和管理人可分得的金额分别为

()

A.2144万元和36万元

B.2176万元和4万元

C.2160万元和20万元

D.2180万元和0万元

【正确答案】:

5、该股权投资基金投资的C项目,投资金额2000万元,投资期限2年,退出金额2100万元,项目退出后立即分配,该项目投资者和管理人可分得的金额分别为()。

A.1700万元和400万元

B.2080万元和20万元

C.2000万元和100万元

D.2100万元和0万元

【正确答案】:C

6、关于竞业禁止条款,表达正确的是()。

A.竞业禁止只能以约定形式出现,无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务

B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益,对目标公司的利益则有一定损害

C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务,也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职

D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员,对员工离职后的行为没有约束作用

【正确答案】:C

7、股权投资基金是否选择托管,通常由()。

A.基金销售机构单独决定

B.基金管理人单独决定

C.基金投资者和基金管理人共同约定

D.基金投资者单独决定

【正确答案】:C

8、关于企业估值方法中的清算价值法,表达错误的是()。

A.采用清算价值法应进行市场调查,收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料

B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率

C.对股权投资基金而言,企业在正常可持续经营情况下,一般不会采用清算价值法

D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略

【正确答案】:B

9、关于企业上市申报审核阶段的相关工作,以下表述错误的是()。

A.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告

B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理

C.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审

D.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

【正确答案】:D

10、股权投资基金投资者人数限制,不涉及的法律为()。

A.《证券投资基金法》)

B.《合伙企业法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【正确答案】:C

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