基金从业资格

基金从业资格考试重要知识点简单说2

41.基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

42.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

43.对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准

44.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

45.中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定

46.对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月

47.基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料

48.私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告

49.基金管理人在每年结束后90日内，披露年报;上半年结束后60日内，披露半年报;每季结束后15日内，披露季报

50.LOF份额T日买入，T+1日可卖出或赎回

51.境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出

52.我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

53.开放式基金T日提交认购申请后，一般T+2日查询认购申请受理情况

54.封闭式基金达成交易后，份额和股份的交割是在T+0日，则资金交割是在T+1日完成

55.货币市场基金的赎回一般T+1日从基金的银行存款账户划出

56.LOF在投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日到账，赎回资金至少T+2日到账

57.基金管理人不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费

58.不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

59.开放式基金中的股票基金，在前段收费模式下，一般最高不超过1.5%的费率标准

60.不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产

61.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当自6个月内选任新基金托管人

62.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过

63.当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集

64.现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割

65.基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经1/2通过

66.证券投资基金在美国被称为“共同基金”;在英国和中国香港被称为“单位信托基金”;在欧洲被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”

67.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资与债券的为债券基金。基金资产80%以上投资于股票的为股票基金

68.南方保本基金的保本周期为3年

69.中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人

70.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过1%

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