基金从业资格

真题考点：2020年基金从业资格考试《法律法规》

1、单项选择题：基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A.公司董事长

B.司监事长

C.司总经理

D.司督察长

答案：D

解析：基金公司合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制矮员会，公司督察长负责合规管理工作。

真题考点讲解：合规管理部门的设置及其责任

负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。合规管理部门对总经理负责。

合规管理部门在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：

1.持续关注法律、规则和准则的最新发展。

2.制定并执行风险为本的合规管理计划。

3.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南。

4.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

5.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。

6.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。

7.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

8.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

9.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

2、单项选择题：在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

A.交易型开放式指数基金(ETF)

B.封闭式基金

C.上市开放式基金(LOF)

D.分级基金母份额

答案：D

解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)及分级基金子份额。

单项选择题：下列组织中，()决定督察长的聘任、解聘和考核决定其薪酬待遇。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.总经理

答案：A

解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

真题考点讲解：董事会的合规责任

1.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。

2.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

3.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

4.决定公司合规管理部门的设置及其职能。

5.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。

3、单项选择题：某上市公司董事长王某严重违法失信被中国证监会采取市场禁入措施中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台对其进行专项公示该专项公示期为()，自()起算。

A.1年，处罚之日

B.2年，处罚之日

C.1年，公示之日

D.2年，公示之日

答案：C

解析：根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条规定中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。

真题考点讲解：证券期货市场诚信监督管理办法

第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示：

(一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚;

(二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施;

(三)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚;

(四)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定;

(五)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定;

(六)严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。

严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。

4、单项选择题：关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述锚误的是().

A.应披露投资贵金属、股笮期货、国债期货等情况

B.披露期末按市值占比排序的所有债券明细

C.应披露期末基金资产组合

D.披露期未按市值占比排序的所有股票明细

答案：B

解析：基金投资组合报告的披露内容包括：(1)期未基金资产组合：(2)期未按行业分类的股票投资组合;(3)期未按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细：(4)报告期内股票投资组合的里大变动：(5)期未按券种分类的债券投资组合;(6)期未按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细)：(7)投资贵金属、股指期货、国债期货等情兄;(8)投资组合报告附注等。故本题选B选项。

真题考点讲解：公募基金的运作的监管

基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合，期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细，报告期内股票投资组合的重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，投资组合报告附注等。

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