基金从业资格

1、下列投资人中，不符合私募基金合格投资者条件的是()

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

B.社会保险基金、企业年金等养老基金

C.净资产500万元的有限责任公司

D.慈善基金等社会公益基金

参考答案：C

参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。所以C不符合。

2、一只QDII基金拟投资美国政府债券，委托美国一家托管人对资金进行托管，对于该基金合同的信息披露，以下说法错误的是()

A.应当被露托管人名称和办公地址

B.应当披重托营人最近一个季度实收资本、托管资产规模和信用等级

C.应当技索托管人主要负责人的教育背景、从业经历

D.应当披需托营人的成立时间和法定代表人

参考答案：B

参考解析：基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等，所以选B。

3、以下基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方能作出决议的事项是()

A.提高股票最低持仓比例限制

B.洞整可投债券的评级标准

C.提前终止基金合同

D.将股指期货加入基金的投资范围，并相应地增加投资策略描述

参考答案：C

参考解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

4、关于指数基金，以下表述错误的是()。

A.指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。

B.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数

C.ETF联接基金是一种特殊的指数基金

D.ETF基金是一种特殊的指数基金

参考答案：C

参考解析：交易型开放式证券投资基金联接基金(简称ETF联接基金)是指，将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF)，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。

5、关于封闭式基金，以下表述正确的是()。

A.基金份额净值与基金二级市场价格一致

B.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

C.基金份额在合同期限内固定不变

D.基金份额净值固定不变

参考答案：C

参考解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。

6、关于公开募集证券投资基金募集的相关要求，以下表述正确的是()。

Ⅰ基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

Ⅱ中国证监会成当自受理公开募集基全的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人

Ⅲ基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件

Ⅳ基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告，所以选D。

7、以下需要基金托管人出具托管人报告的是()。

I月度报告

II季度报告

Ⅲ半年度报告

IV年度报告

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、IV

参考答案：C

参考解析：在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。

8、关于基金管理公司等资管公司与一般非资管类公司法人所管理的资产范围，以下说法正确的是()

A.基金管理公司等资管公司与一般非资管类公司法人均只可以对自有资金进行投资管理

B.基金管理公司等资管公司与一般非资管类公司法人均可以对自有资金和受托资金进行投资管理

C.基金管理公司等资管公司可以管理自有资金和受托资金，一般非资管类公司法人只可以管理自有资金

D.基金管理公司等资管公司只可以管理自有资金，一般非资管类公司法人可以管理自有资金和受托资金

9、关于基金销售费用，以下表述正确的是().

A.对于不同的投资人，基金销售机构可以在基金招募说明书中载明和公告之外，采用不同的费率

B.基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支

C.基金销售机构可以和基金管理人协议约定，按照交易量提取一定的客户维护费

D.基金中期报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额

10、基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律。关于员工自律，下列表述错误的是()

A.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

B.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，……

C.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围

D.基金从业人员应理解严格按照规章制度履行职责的……

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