基金从业资格

1、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是(　)。

A、制定行业执业标准和业务规范

B、依法维护会员的合法权益

C、制定和实施行业自律规则

D、办理公募基金和私募基金的备案

2、中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其目的不包括(　)。

A、促进私募基金行业规范健康发展

B、促进股票市场活跃、健康发展

C、发挥行业自律的基础性作用

D、推动我国各类私募基金持续健康发展

3、对于新申请基金管理人登记的机构，中国证券投资基金业协会不予登记的情况有(　)。

Ⅰ.成立满两年且提交经审计的年度财务报告的

Ⅱ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的

Ⅲ.被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

Ⅳ.从企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单移出的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

4、《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近(　)年涉诉或仲裁的情况发表意见。

A、一

B、二

C、三

D、四

5、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起(　)个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A、7

B、10

C、15

D、20

6、自(　)发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项等相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A、监督公告

B、备案公告

C、通知公告

D、登记公告

7、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护(　)利益。

A、投资者

B、基金机构

C、基金中介

D、基金发起人

8、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合(　)相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

9、随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在(　)。

A、收益环节

B、管理环节

C、募集环节

D、分析环节

10、募集行为的主要流程包括(　)。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.基金风险提示

Ⅲ.合格投资者确认

Ⅳ.合格投资者调查问卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、私募基金的特殊风险包括(　)。

Ⅰ.募集失败风险

Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.基金未托管风险

Ⅳ.基金委托募集的风险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

12、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括(　)。

A、加强私募基金信息披露的制度建设

B、有利于保障私募基金投资者的知情权

C、规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D、保护私募基金管理人的合法权益

13、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确(　)。

Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施

Ⅱ.收益分配制度

Ⅲ.资产管理制度

Ⅳ.纠纷解决机制

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

14、下列关于基金业务外包的说法，错误的是(　)。

A、为基金管理人提供的销售支付、份额登记属于外包服务

B、外包机构应到中国证券投资基金业协会备案

C、基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查

D、基金管理人只能自行办理其募集的基金产品的销售业务

15、股权投资基金管理人，至少有(　)名高管人员应当取得基金从业资格。

A、1

B、2

C、3

D、4

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的职责。D项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案

2、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查自律性规范文件颁布的背景与过程。为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，不断完善私募基金行业自律管理的规则体制，营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境，推动我国各类私募基金持续健康发展，为国民经济发展作出积极贡献，中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件

3、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查违反信息报送义务的处罚。新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记：新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的。

4、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。法律意见书应当对申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况发表意见。

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金管理人的信息报送义务。自“登记公告”发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项等相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

7、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查法律意见书要求出台的背景。中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢

8、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题。中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

9、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查募集办法出台的背景。私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题

10、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查募集行为。主要流程：特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认。

11、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查募集风险揭示的内容。私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险

12、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查信息披露管理办法出台的背景。加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于保障私募基金投资者的知情权，从而保护私募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置。基于此，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资棊金信息披露管理办法》。

13、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金托管业务。除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

14、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金业务外包。基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额(权益)登记，可委托外包机构办理基金估值核算。

15、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查对从业人员从业资格的基本要求。股权投资基金管理人，至少有2名高管人员应当取得基金从业资格。

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