基金从业资格

【1】下列属于部门规章的是(　)。

A.《合伙企业法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

D.《私募投资基金募集行为管理办法》

『正确答案』B

部门规章是指国务院有关部门发布的行政规范性文件的总称。《合伙企业法》为法律;《私募投资基金监督管理暂行办法》为证监会颁布的部门规章;选项CD都为协会自律规则。

【2】(　)依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.证券交易所

『正确答案』C

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

【3】各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并报送基本信息。以下属于报送的基本信息的有(　)。

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

Ⅳ.高级管理人员的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金业协会规定的其他信息。

【4】各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送相关基本信息。以下属于报送的基本信息的有(　)。

Ⅰ.主要投资方向

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.根据主要投资方向注明的基金类别

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

(四)基金业协会规定的其他信息。

【5】以下关于私募基金的合格投资者的说法，不正确的是(　)。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.投资于单只私募基金的金额不低于300万元

C.净资产不低于1000万元的单位

D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

『正确答案』B

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

(一)净资产不低于1000万元的单位;

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

【6】下列各项视为合格投资者的有(　)。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金

Ⅱ.慈善基金等社会公益基金

Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条规定，下列投资者视为合格投资者：

(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(四)中国证监会规定的其他投资者。

【7】关于私募基金管理人、私募基金销售机构资金募集行为的说法，不正确的是(　)。

A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介

C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

D.不得公开基金的投资方向与投资理念

『正确答案』D

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

【8】私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取(　)等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

A.问卷调查

B.随机调查

C.抽样调查

D.普查

『正确答案』A

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

【9】同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持(　)管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

A.科学化

B.专业化

C.规范化

D.风险化

『正确答案』B

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条规定，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

【10】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(　)个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.1

B.2

C.3

D.4

『正确答案』D

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定，私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

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