基金从业资格

1、公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循(　)利益优先的原则。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金受益人

2、基金托管人的工作不包括(　)。

A、安全保管基金财产

B、编制中期和年度基金报告

C、按规定召集持有人大会

D、复核基金资产净值

3、下列(　)事项，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。。

Ⅰ.转换基金的运作方式

Ⅱ.更换基金管理人或者基金托管人

Ⅲ.提前终止基金合同

Ⅳ.与其他基金合并

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金行业协会章程由(　)制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、会员大会

5、基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处(　)罚款。

A、3万元以上30万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、5万元以上50万元以下

D、5万元以上10万元以下

6、基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处(　)罚款。

A、3万元以上30万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、5万元以上50万元以下

D、10万元以上30万元以下

7、股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　)以上表决权的股东通过。

A、1/3

B、1/5

C、2/3

D、1/10

8、国有独资公司监事会成员不得少于(　)人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

A、3

B、5

C、10

D、7

9、自股东会会议决议通过之日起(　)内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

A、15日

B、30日

C、45日

D、60日

10、当公司未弥补的亏损达实收股本总额(　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、1/4

11、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(　)。

A、10%

B、20%

C、30%

D、25%

12、董事、监事、高级管理人员不得有的行为包括(　)。

Ⅰ.挪用公司资金

Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有

Ⅳ.擅自披露公司秘密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、下列属于需经全体合伙人一致同意的事项的有(　)。

Ⅰ.改变合伙企业的名称

Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

Ⅲ.处分合伙企业的不动产

Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、自合伙企业解散事由出现之日起(　)日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

A、10

B、15

C、30

D、60

15、违反《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，情节严重的，撤销企业登记，并处以(　)罚款。

A、5万元以上10万元以下

B、5万元以上20万元以下

C、10万元以上20万元以下

D、10万元以上30万元以下

16、下列关于信托委托人的描述错误的是(　)。

A、委托人应当是具有完全民事行为能力的自然人、法人

B、委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况

C、委托人有权查阅与其信托财产有关的信托账目

D、委托人无权抄录或复制与其信托财产有关的信托账目

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金管理人。公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。

2、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查基金托管人。依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。B选项属于基金管理人的职责。

3、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查公开募集基金的基金份额持有人权利行使。转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

4、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金行业协会。基金行业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

5、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查法律责任。基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款。

6、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查法律责任。基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

7、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查有限责任公司的设立和组织机构。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

8、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查有限责任公司的设立和组织机构。国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

9、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查有限责任公司的股权转让。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

10、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股份有限公司的设立和组织机构。当公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3应当在两个月内召开临时股东大会。

11、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股份有限公司的股份发行和转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

12、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股份有限公司的股份发行和转让。董事、高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金;(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有;(7)擅自披露公司秘密;(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

13、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查普通合伙企业。合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：改变合伙企业的名称;改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;处分合伙企业的不动产;转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;以合伙企业名义为他人提供担保;聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

14、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查有限合伙企业。自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

15、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《合伙企业法》的法律责任。违反《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下罚款。

16、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查信托当事人。委托人有权查阅、抄录或者复制与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件。

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