基金从业资格

1、证券交易所的职责不包括(　)。

A、实行自律管理

B、组织和监督证券交易

C、为证券集中交易提供场所和设置

D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

2、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和(　)。

A、经纪制

B、会员制

C、合伙制

D、股份制

3、我国证券交易所的总经理由(　)任免。

A、国务院

B、国务院证券委员会

C、国务院证券监督管理机构

D、中国证券投资基金业协会

4、《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经(　)批准。

A、国务院

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

5、我国的证券登记结算机构是(　)。

A、中国证券登记结算中心

B、上海证券交易所结算中心

C、深圳证券交易所结算中心

D、中国证券登记结算有限责任公司

6、下列关于结算原则的说法，错误的是(　)。

A、货银对付

B、法人结算

C、分级结算

D、全额结算

7、(　)指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A、单边净额结算

B、双边净额结算

C、三边净额结算

D、多边净额结算

8、证券登记结算机构负责(　)之间的集中清算交收。

A、结算参与人与客户

B、证券登记结算机构与客户

C、结算参与人与结算参与人

D、证券登记结算机构与结算参与人

9、目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用(　)。

A、托管人结算模式和券商结算模式

B、货银对付模式和全额交收模式

C、净额交收模式和全额交收模式

D、共同对手方结算模式和逐笔清算模式

10、采用托管人结算模式的托管资产类型有(　)。

Ⅰ.QFII基金

Ⅱ.保险资产

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.企业年金基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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