基金从业资格

1. 按照( )划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

A.交易工具的种类

B.交易工具的期限

C.交易标的物

D.交割期限

2. 投资基金是一种组合投资、专业管理( )的集合投资方式。

A.利益共享、风险共担

B.利益独享、风险共担

C.利益共享、风险独担

D.利益独享、风险独担

3.债券是一种( )凭证

A.所有权

B.债券

C.债务

D.受益

4. ( )负责建立并管理投资人的基金账户。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金评价机构

5. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为( )基金。

A.收入型

B.平衡型

C.指数型

D.成长型

6. 下列关于货币市场工具的说法，错误的是( )。

A. 货币市场工具通常指到期日不足 2 年的短期金融工具

B. 货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

C.货币市场工具流动性好、安全性高

D.货币市场工具也称为现金投资工具

7. 按运作方式进行分类，可以将分级基金分为( )。

A.股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和 QDI1 分级基

金B.封闭式分级基金与开放式分级基金

C.主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金

D.母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金

8. 基金管理人应在申购和赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

9.( )要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.易解性原则

D.易得性原则

10. 在我国，传统的资产管理行业主要是( )。

A.基金管理公司和保险公司

B.基金管理公司和证券公司

C.基金管理公司和信托公司

D.银行和信托公司

11. 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。

A.1

B.2

C.3

D.5

12. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )或其他金融机构担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

13. 封闭式基金与开放式基金的区别不包括( )。

A.法律主体资格不同

B. 份额限制不同

C. 价格形成方式不同

D. 激励约束机制与投资策略不同

14. 经中国人民银行总行批准的国内第 一家投资基金是( )。

A.天骥基金

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

15. 下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是( )。

A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票

C. 价值型股票的市盈率、市净率通常较高

D. 价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资

16.ETF 本质上是一种( )。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币基金

D.指数基金

17.基金监管的基本原则不包括( )。

A.保障投资人利益原则

B.严格监管原则

C.高 效监管原则

D.依法监管原则

18. 在基金业协会会员大会闭会期间，( )依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

A.理事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

19. 当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以( )利益优先。

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

20.下列不属于道德特征的是( )。

A.差异性

B.继承性

C.规范性

D.具体性

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